出自:反洗钱

金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？
A:协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
B:向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
C:报告可疑交易的情况
D:配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
根据《办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置账户突然不明原因地启用，并在短期内发生证券交易中的“长期”和“短期”指（）
A:一年以上，三个工作日
B:一年以上，10个工作日
C:三年以上，三个工作日
D:三年以上，10个工作日
中国人民银行负责对银行结算账户的（）进行检查监督。
A:开立
B:使用
C:变更和撤销
D:以上均是
在办理哪些业务时，需留存客户身份证复印件？
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将于2007年1月1日起施行。
客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的（）。
什么是持有、使用假币罪？
金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的（）等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。
A:姓名或者名称
B:账号
C:收款人的姓名
D:住所
E:身份证号码
对于高风险离岸公司，如有合理原因不能提供董事、法定代表人/负责人（如有）、被授权人、控股股东或者实际控制人的身份件原件的，如为海外居民，须提供经当地认可机关公证并经（）认证后的身份证明文件。
A:该国驻中国使领馆
B:中国驻该国使领馆
C:中国外汇管理局
D:中国司法部
银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）
A:在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B:配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
C:配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
D:被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
对外汇贷款真实贸易背景的审查中，银行要对贸易买卖双方的资信情况、生产、经销该产品的能力进行分析
人身保险个险新契约业务中，进行客户身份识别时需要留存的证件包括（）
A:投保人有效身份证复印件
B:被保险人有效身份证复印件
C:法定继承人以外指定身故受益人的有效身份复印件
D:业务员有效身份证复印件
合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的QFII账户纳入（）管理。
A:一般存款账户
B:基本存款账户
C:专用存款账户
D:临时存款账户
就同一账户内容，存款单位（）。
A:只能申请开具一份单位存款证明书，对证明书按有关规定收取手续费
B:可以申请开具多份单位存款证明书，对每份证明书按有关规定收取手续费
C:只能申请开具一份单位存款证明书，不得收取手续费
D:可以申请开具多份单位存款证明书，不得收取手续费
金融机构应向人民银行分支机构报告可疑交易的情形包括（）。
A:个人客户取款15万
B:金融机构履行反洗钱义务过程中发现涉嫌犯罪的
C:公司客户之间转账100万
D:跨境汇款5000美元
在实施反洗钱现场调查时，调查组询问金融机构工作人员应当在被询问人的（）进行。
A:工作场所
B:工作时间
C:居住地
D:出生地
地下钱庄往往使用多个银行卡，采用化整为零的方式在ATM机取现，避免与银行的面对面接触。其使用ATM机提现时的可疑特征表现为（）。
A:资金到帐后，长期不提现
B:从各账户提取现金达到或接近限额
C:多在营业时间操作
D:在ATM机上操作时间过短
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指哪些行为？
下列关于国际反洗钱组织机构的说法，正确的有（）
A:总体上说，反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织和部分地区性组织
B:金融行动特别工作组（FAFT）和埃格蒙特集团（EgmontGroup）是专门的国际反洗钱组织
C:巴塞尔银行监管委员会是银行类专门的国际反洗钱组织
D:联合国、世界银行和国际货币基金组织是在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织巴塞尔银行监管委员会
E:欧洲委员会、美洲国家组织、美洲开发银行、亚洲开发银行是在反洗钱领域发挥作用的地区性组织
以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？（）
A:金融机构在于客户建立业务关系时、进行非经常性交易时确定和验证客户身份
B:在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系后尽快完成客户身份验证
C:对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。
D:一定要将高级别政府官员列为高风险客户
E:应该拥有适当的风险管理系统以确定客户是否为政界名流
销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。
以下关于配合反冼钱的说法错误的是（）。
A:在国家利益层面，配合开展反冼钱调查能有效打击冼钱及其上游犯罪，对于维护社会的稳定具有重要作用
B:保险业金融机构自身而言，配合开展反冼钱调查，可帮助金融机构及时发现自身经营管理中存在的薄弱环节的不足之处，以便采取有效措施防范风险
C:配合反冼钱调查是保险业务金融机构必须履行的义务
D:保险业金融机构可以根据自身情况决定是否配合反冼钱调查
典型的洗钱活动通常有几个阶段？
《商业银行法》规定，商业银行有哪8种情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示什么？
内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免或减少风险。
下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）
A:毒品犯罪
B:恐怖活动犯罪
C:敲诈勒索罪
D:贪污贿赂犯罪
反洗钱岗位人员包括（）
A:反洗钱工作负责人
B:反洗钱合规官
C:反洗钱合规专员
D:反洗钱情报专员
任何单位和个人发现洗钱活动，都只能向公安机关举报，接受举报的公安机关应当对举报人和举报内容保密。
对于监管、司法等权力机构认定的本外币可疑客户或华夏银行判断为可疑的客户，开户行应在反洗钱系统中将其设置为（）账户，对于该类账户发生的结算业务，无论金额大小、频率高低，均作为可疑交易处理。
A:大额
B:可疑
C:正常
D:冻结
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