出自:反洗钱

接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。
A:姓名
B:名称
C:汇款人账号
D:汇款人住所
下列关于国务院反洗钱行政主管部门的职责中，不正确的是（）
A:向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
B:会同海关部署规定应当通报的个人出入境携带的现金、无记名有价证券金额标准。
C:会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法。
D:依照有关法律的规定办理涉及洗钱犯罪的司法协助。
在客户评级结果调整中，可根据客户类型、（）以及最后评级日期查询评级结果。
A:归属机构
B:客户名称
C:风险等级
D:历史风险等级
简述埃格蒙特集团对反洗钱金融情报中心的定义。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当（）。
A:进行分析、识别，报告中国反洗钱监测分析中心
B:报告中国人民银行当地分支机构
C:报告银行业监督管理委员会
D:配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作
商业银行经营结汇、售汇业务须经哪一个有权机构批准？（）
A:中国银监会 
B:国家外汇管理局 
C:中国人民银行 
D:中国证监会
同业拆借，应当遵守中国人民银行规定的期限，拆借的期限最长不得超过（）个月。
A:4 
B:5 
C:6 
D:7
《中华人民共和国反洗钱法》由中华人民共和国第几届全国人民代表大会常务委员会第几次会议于何日通过？
根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》自然人基本信息包括：（）
A:姓名.性别.国籍
B:职业.住所
C:工作单位地址
D:联系方式
E:证件种类.号码及有效期限
人民银行从事反洗钱的工作人员有哪些行为依法给予行政处分？
最早受到关注的洗钱活动是在哪种犯罪形式的犯罪收益（）
A:黑社会
B:走私
C:贩毒
D:受贿
金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A:5
B:6
C:10
D:15
开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。
A:按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
B:组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
C:统筹管理各专业反洗钱检查工作
D:本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
利用客户自身特点所隐含的风险因素，风险大小通过客户的基本身份信息及其真实性、准确性和完整性来衡量属于（）。
A:客户身份风险因素
B:客户地域风险因素
C:客户行业风险因素
D:客户交易风险因素
反洗钱调查过程中，询问笔录应包括哪些内容？
下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（）
A:不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件
B:建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度
C:严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行
D:加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开
非面对面交易方式（如网上交易）为广大客户带来方便、快捷的同时，也给商业银行有效识别客户身份、履行反洗钱义务带来了相当的难度，洗钱风险也相应上升，对于非面对面交易，可重点关注以下几点（）。
A:由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易
B:网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
C:金额特别巨大的网上资金交易
D:使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易
《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）
A:商业银行
B:期货经纪公司
C:汽车金融公司
D:从事汇兑业务、支付清算业务的机构
对于新客户信息档案应该（）
A:定期检查
B:定期抽查
C:及时更新
D:不定期检查
客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户，在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）
A:工商银行总行
B:工商银行北京分行金融街支行
C:工商银行上海分行陆家嘴支行
D:工商银行上海分行
《反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的（）超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。
A:贵金属
B:现金、无记名有价证券
C:高档消费品
D:有价证券
中国反洗钱监测分析中心是我国负责收集、（）和提供反洗钱情报并进行国际反洗钱情报交流的专门机构。
我国反洗钱组织体系包括。（）
A:反洗钱监管部门
B:反洗钱司法部门
C:被监管机构
D:行业自律组织
金融机构在收到（）发出的补正通知（即“补正要求回执”）后，须在5个工作日内完成数据的补正工作。
A:大额交易和可疑交易报告数据接收平台
B:反洗钱交互平台
C:网间互联平台
D:账户管理系统
对于自然人银行账户之间单笔或者当日累计（）以上的款项划转，金融机构应当进行大额交易报告。
A:人民币10万元或者外币等值1万美元
B:人民币20万元以上或者外币等值1万美元
C:人民币20万元以上或者外币等值10万美元
D:人民币50万元以上或者外币等值10万美元
各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查；采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。
调查组如果需要金融机构进行相应准备，可以提前几天通知金融机构？（）
A:1天
B:3天
C:7天
D:通知期限视调查的性质和种类而定
怎样完成备案类账户的人民银行报备工作？
信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的（）或影印件。
各银行对于已获准开办的新业务，可授权符合条件的下辖分支机构开办。各银行的分支机构经上级行授权即可开办新业务，仅须在开办后的（）内向当地银监局、直属分局或银监分局书面报告。
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