出自:反洗钱

当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时，不影响资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。
金融机构判断线索涉嫌犯罪，为及时有效地阻止和打击犯罪，应当及时以书面形式向（）报告，并同时报中国人民银行当地分支机构，以便协助公安机关开展侦查工作。
A:当地公安机关
B:金融机构上一级机构
C:监管机构
D:金融机构总部
以下哪个不是制定《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》所用的法律（）。
A:《中华人民共和国反洗钱法》
B:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
C:《金融机构反洗钱规定》
D:《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。
A:任命专门的、高级别的反洗钱官员
B:在录用员工过程中增加反洗钱要求
C:严格执行客户身份识别的有关规定
D:建立审计机制，以检验相关制度
保险人依照保险合同的约定，认为有关的证明和资料不完整的，应当及时（）通知投保人、被保险人或者受益人补充提供”。
人民银行颁布的反洗钱“一个规定”和“两个办法”是指（）
A:《金融机构反洗钱规定》
B:《人民币银行结算帐户管理办法》
C:《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》
D:《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（）的批准。
A:董事长
B:高级管理层
C:分（支）行负责人
D:支行负责人
客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由什么部门报告？
关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）
A:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。
B:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。
C:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。
D:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。
金融机构接收境外汇入款时，如境外汇款人住所不明确，可登记（）。
A:汇款人国籍
B:资金汇出地名称
C:收款人住所
D:其他信息
企业事业单位可以自主选择一家商业银行的营业场所开立办理日常转账结算和现金收付的基本账户，但只能开立（）个基本账户。
A:一
B:二
C:三
D:任意
中国人民银行各级分支机构加强对银行卡业务的反洗钱现场检查，除专项检查外，还应将（）列入反洗钱现场检查的重点内容。
A:客户身份识别
B:大额和可疑交易
C:办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况
D:客户风险等级划分
纵观反洗钱法律制度的发展，其基本特点包括（）
A:从单纯打击转向预防和打击并重
B:洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大
C:以金融机构为核心主体，包括特定非金融机构的洗钱预防制度不断完善
D:反洗钱国际合作机制日益重要
E:反洗钱工作机制和信息情报机构发挥重要作用
反洗钱内部控制制度的特点包括（）
A:内容的广泛性
B:对象的特定性
C:形式的完整性
D:执行的强制性
银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。
A:银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报
B:银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告
C:年度结束后5个工作日内报告
D:年度结束后10个工作日内报告银行总部
对股份有限公司的发起人，须有（）发起人在中国境内有住所。
A:全部
B:1/3以上
C:1/2以上
D:1/4以上
金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。
A:合规为本
B:风险为本
C:保密为本
D:报告为本
目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是（）。
A:埃格蒙特集团
B:金融行动特别工作组
C:欧亚反洗钱与反恐融资小组
D:亚太反洗钱小组
根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：（）
A:24小时
B:48小时
C:二个工作日
D:三个工作日
反洗钱调查中的询问措施与刑事侦查中的询问有什么本质区别？
反洗钱调查与反洗钱检查在以下哪几个方面存在着显著不同？（）
A:形式不同
B:客体不同
C:对象不同
D:目的不同
E:结果不同
对私客户建立客户关系时客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的（）。
A:经常居住地
B:身份证件上地址
C:户口簿上地址
D:以上三个地址都登记
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。
A:《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B:《反洗钱非现场监管走访通知书》
C:《反洗钱非现场监管意见书》
D:《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。
A:限制管理
B:监控管理
C:监督管理
D:实行监测
抵押物依法被继承或者赠与的，抵押权（）。
柜员办理代办业务时，除对被代理人进行客户身份识别措施外，还应核对（）的有效身份证件或者身份证明文件。
A:代理人
B:卡主
C:持卡人
D:实际控制人
尽管对洗钱有不同的定义，但各国和国际组织在对洗钱活动本质的理解上基本达成了共识，即洗钱是（）的过程。
A:将合法收入避税
B:将非法收入避税
C:将财产转换或转移
D:将非法收入合法化
我国反洗钱法律规定的，金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。
可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据，（）工作人员要全面关注各种情况，根据各自的职责履行反洗钱监测义务。
A:公司业务条线
B:个人业务条线
C:国际业务条线
D:各专业、各层级
金融危机预警系统的构成主要包括哪些方面？
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