出自:反洗钱

客户先前提交的身份证件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）为客户办理业务。
客户（）开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符，属于可疑交易情形。
A:经常存入境内
B:偶然存入境外
C:偶然存入境内
D:经常存入境外
在案件协查过程中，负有（）的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。
A:保密责任
B:协查责任
C:检查责任
D:督促责任
外币大额交易和可疑交易报告由（）负责接收。
A:国家外汇管理局
B:中国人民银行
C:中国反洗钱监测分析中心
D:外交部
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）。
反洗钱全面检查的内容包括（）
A:内控体系建设情况
B:客户身份识别工作情况
C:客户身份资料和交易记录保存情况
D:大额和可疑交易报告制度执行情况
E:宣传培训情况、内部审计情况
内部控制评价应遵循的六条原则是全面性原则、统一性原则、独立性原则、（）、（）、（）。
人民银行对哪些单位银行结算账户实行核准制度？
金融机构对其员工进行反洗钱培训的目的是什么？
中国人民银行令2006第2号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自（）起施行。
A:2006年10月31日
B:2006年12月1日
C:2007年1月1日
D:2007年3月1日
《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展（）工作。
A:反洗钱查控
B:反洗钱核查
C:反洗钱协查
D:反洗钱调查
金融行动特别工作组集中实现哪些工作目标（）
A:向全球所有国家和地区推广反洗钱网络
B:在金融行动特别工作组成员内监督执行反洗钱与反恐怖融资建议
C:关注洗钱犯罪手段发展趋势，探讨反洗钱措施
D:对成员国开展互评估活动
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）
A:处二十万元以上五十万元以下罚款
B:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C:处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D:处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
金融机构应当保存的客户身份资料包括什么？
金融机构应实现对风险的动态追踪，原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。
A:1倍
B:2倍
C:3倍
D:5倍
对于不出示本人身份证或不使用本人身份证上姓名的，各营业机构不得为其办理哪些业务？
《反洗钱法》中对客户办理金融业务应提供的身份证明文件有何规定？
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
对经分析识别认为属于重大可疑交易的，金融机构在向中国反钱监测分析中心报告的同时，应向（）报告。
A:中国人民银行当地分支机构
B:当地公安机关
C:当地检察机关
D:当地法院
从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度，制定报告操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过（）提交全公司的大额交易和可疑交易报告。
金融机构进行风险评级时，不仅要考虑金融业务的（），而且应结合当前市场的具体运状况进行综合分析。
A:地域风险
B:固有风险
C:行业风险
D:业务风险
有限责任公司由（）以下股东出资设立。
下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是（）。
A:金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构
B:为满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门
C:职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性
D:明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
西联国际汇款公司尚未在境内设立营业性机构，不属于规定的义务主体，相关交易由（）报告。
A:西联汇款公司总部
B:办理国际汇兑业务的银行
C:国家外汇管理局
D:中国人民银行
金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时，还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。
（）负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况，确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
A:个人业务部
B:所有部门
C:反洗钱业务部门
D:各支行
金融机构的所得税税率为（）。
A:31%
B:32%
C:33%
D:34%
根据实名制要求不能作为有效身份证件的是（）。
A:军官证
B:护照
C:通行证
D:公安机关证明
金融机构反洗钱规定的适用机构不包括（）。
A:证券公司
B:期货经纪公司
C:担保公司
D:金融资产管理公司
金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？（）
A:汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记交易流水号
B:汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款人姓名或名称
C:汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款凭证号码
D:境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称
E:境外收款人住所不明确的，金融机构可登记境外收款人的身份证件号码
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