出自:基金从业资格

下列（）事件发生时，相关公司需公布基金澄清公告（）。
A:某主流媒体关于基金公司股东破产的不实报道
B:由于媒体的对基金损失的夸张报道，可能导致大规模赎回的发生
C:证监会公布了某基金公司内幕交易的处罚通告
D:证监会公布基金估值新规定
基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。
A:[15%]
B:[25%]
C:[35%]
D:[45%]
必须披露上市交易公告书的基金品种包括（）。 1、封闭式基金； 2、上市开放式基金； 3、交易型开放式指数基金； 4、分级基金子份额
A:1，2
B:1，2，3
C:2，3，4
D:1，2，3，4
一个风险厌恶的投资者应选择（）的债券型基金。
A:追求收益最大化
B:信用等级较低
C:久期较短
D:久期较长
下列关于有限合伙企业的利润分配与亏损分担，说法错误的是（）。
A:按照合伙协议的约定办理
B:有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定
C:协商不成的，由合伙人平均分配、分担
D:无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担
资金短缺者在证券市场上（）。
A:筹集资金
B:发行证券
C:寻找投资对象
D:实现资金价值增值
国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A:1
B:2
C:3
D:5
（）是对风险因子的暴露程度。
A:风险敞口
B:风险价值
C:VaR估算方法
D:风险评估
（）根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:中国证券投资基金业协会
D:监督管理机构
下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是（）。
A:能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B:能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解
C:有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D:有助于管理人合理的承诺收益保障
账户调整业务必须作为特殊业务，经有权人审核授权，双人办理.
有些机构利用私募基金管理人登记身份、纸质证书或电子证明，故意夸大歪曲宣传，误导投资者以达到非法自我增信目的，包括（）。这些行为严重损害投资者利益和行业整体利益，严重背离了私募基金登记备案统计监测、行业自律管理的制度设计初衷。 Ⅰ．“挂羊头卖狗肉”，借此从事P2P、民间借贷、担保等非私募基金管理业务 Ⅱ．借私募基金之名从事非法集资等违法犯罪活动 Ⅲ．倒卖私募基金管理人登记身份，非法代办私募基金管理人登记 Ⅳ．借私募基金之名从事证券投资活动
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关股票风险性的表述，正确的有（）。
A:股票的风险性和收益性是彼此独立的
B:股票的风险性和收益性是并存的
C:股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关
D:股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A:1；70％；1
B:2；70％；2
C:1；80％；1
D:2；80％；2
关于有效性前沿的描述错误的是（）。
A:有效性前沿上的组合都是有效组合
B:有效性前沿本身也是可行组合
C:有效性前沿满足给定风险时期望收益最高
D:有效性前沿是条直线
下列不是基金契约的特征的是（　）。
A:基金契约是要式契约
B:基金契约设立的信托是他益信托
C:基金契约是诺成合同
D:基金契约是实现合同
合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。
A:20
B:50
C:100
D:200
（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
A:美式期权
B:欧式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。
A:会计师事务所的检查监督
B:审计部门的检查监督
C:政府部门的检查、监督、控制和指导
D:员工自律
下列说法错误的是（）。
A:公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
B:公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
C:公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。
D:公司型基金只能由公司管理团队自行管理
以（）股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。
A:合伙型
B:分红型
C:创业型
D:理财型
根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。
A:《基金合同的内容与格式》
B:《证券投资基金法》
C:《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
D:《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》
出版社目标管理的内容有（）等。
A:确定管理的工作方向、工作重点和要达到的基本要求
B:建立目标项目及其评价指标体系
C:确定目标项目申报评奖规程
D:对目标实施结果进行考核评价并相应地予以奖惩
E:选择目标市场调研方案
LOF基金份额赎回申报单位为（）。
A:1元人民币
B:10元人民币
C:1份基金份额
D:10份基金份额
与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A:投资活动所受到的限制和约束少
B:投资风险较高
C:基金募集对象不固定
D:采取非公开方式发售
短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A:证券公司；有担保
B:证券公司；无担保
C:商业银行；有担保
D:商业银行；无担保
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，需要特别注意用词，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的词语是（）。
A:最大
B:最强
C:最好
D:以上全部
（　）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。
A:基金契约
B:招募说明书
C:托管协议
D:发起人协议
以下各项中（）不是证券投资基金的特点。
A:有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
B:中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务
C:能够规避风险，实现资产的套期保值
D:基金管理人和基金托管人相互制约、相互监督
合伙型私募股权投资基金说法正确的是（）。
A:有限合伙人与普通合伙人共同发挥投资领域的经验及专业领域优势和资金优势
B:普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势，有限合伙人发挥资金优势
C:有限合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势；普通合伙人发挥资金优势
D:以上三项均不对
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