出自:反洗钱

下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）
A:省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）
B:人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主管副处长
C:人民银行省一级分支行反洗钱处负责调查科室的科长或副科长
D:人民银行总行反洗钱局的局长或主管副局长
基层从业人员的培训重点涉及到哪些内容？
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储蓄机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。
A:13
B:17
C:18
D:20
可疑交易记录及相关的支持材料应当单独保存，保存时间不少于（）年。
A:5年
B:10年
C:20年
D:15年
金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）
A:未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B:未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C:未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D:未按照规定对职工进行反洗钱培训的
《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（）
A:建立客户身份识别制度
B:建立大额交易报告制度
C:建立可疑交易报告制度
D:建立客户身份资料和交易记录保存制度
以下职责不是现场检查组长的职责？（）
A:主持进场会谈
B:决定现场检查进度
C:确认现场检查结果
D:主持离场会谈
现场检查事实认定书应由检查组组长在（）页签字。
资本充足性监管的重要作用主要有哪些？
反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延，即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查。
对禁止类客户以下不正确的说法有哪些？
A:原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立帐户
B:银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务
C:经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务
D:对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务
我国境内的金融机构不得将与客户有关的反洗钱信息及资料向其他任何机构提供，在业务处理中应严格遵守这一（）。
A:办法
B:规定
C:制度
D:要求
《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行的义务有哪些？
下列关于埃格蒙特集团（Egmont Group）的说法，正确的有（）
A:埃格蒙特集团（Egmont Group）是由若干金融情报机构发起并组建的，是各国金融情报机构之间的非政府国际组织
B:中国香港特别行政区和中国台湾是埃格蒙特集团（Egmont Group）成员
C:埃格蒙特集团（Egmont Group）的主要目标是促进金融情报机构之间的国际合作，以创建一个全球化的反洗钱信息网络
D:埃格蒙特集团（Egmont Group）的主要工作制度包括轮值制度、加入程序和定期会议
E:埃格蒙特集团（Egmont Group）的主要成果是严格定义和评估金融情报机构、金融情报交流
金融机构应将（）工作贯穿于金融业务办理的各个环节，通过合理有效的操作流程，引导单位金融从业人员随时注意客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。
A:大额交易监测
B:可疑交易监测
C:反洗钱协查
D:反洗钱保密
银监会提出的持续性监管的理念是什么？
根据《反洗钱法》的规定，在反洗钱调查中，经过中国人民银行总行负责人的批准，出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）
A:该客户有向境外转款的迹象
B:该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C:该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D:该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户
请分别简述反洗钱系统中关键字段与非关键字段的补正流程？
交易记录保存中的交易记录是指包括账户持有人通过该账户存入或提取的（）等。
A:金额
B:资金来源和去向
C:交易时间
D:资金受益人
E:提取资金方式
试述我国的反洗钱法律制度体系。
《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于汇兑业务、支付清算业务和（）的机构履行有关反洗钱义务。
A:理财销售业务
B:期货销售业务
C:基金销售业务
D:期权销售业务
根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内外币单位卡在境内不得提取（）。
A:外币现钞
B:人民币现钞
C:A和B均对
D:A和B均不对
保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括（）
A:客户信息的公开程度
B:客户所持身份证件或身份证明文件的种类
C:自然人客户财务状况、资金来源、年龄
D:非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间
在我国,构成洗钱罪必须符合以下条件（）
A:行为人在主观上有犯罪故意
B:清洗的是各种犯罪所得
C:行为人实施了洗钱行为
D:不知道是毒品收益将其转移
信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为高层掌握。
可通过以下（）途径来加强反洗钱可疑案例的分析甄别。
A:提升反洗钱专业能力
B:强化人工识别
C:加强尽职调查
D:结合地域特点分析
客户账户经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结及扣划措施。
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的（），登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
A:姓名
B:联系方式
C:有效身份证件
D:身份证明文件
在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。
A:业务关系建立环节
B:业务关系存续期间
C:业务关系终止环节
D:以上均不是
长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。
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