出自:反洗钱

反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是（）
A:大额和可疑交易数据报送
B:客户身份识别
C:客户身份资料和交易记录保存
D:反洗钱监督检查
《大额交易和可疑交易报告实施细则》中“短期”系指10个工作日以内，含10个工作日。
与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）
A:律师
B:会计师
C:房地产
D:非营利性组织
可疑支付交易是指交易的（）有异常情形的人民币支付交易。
A:性质
B:频率
C:流向
D:用途
根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）
A:未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的
B:未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C:违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D:未按照规定报告大额交易和可疑交易的
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面？
A:要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件，如企业法定代表人为中国公民，须联网核查其身份证
B:授权他人办理的，还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件，并通过联网核查代理人身份证
C:了解其关联企业、控股股东或者实际控制人，了解其境外投资款项的资金来源及资金投入的真正目的
D:银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进行核对，二者相一致的，可为其开立资本项目外汇账户
对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施？（）
A:实地回访
B:要求客户补充身份资料
C:回访客户
D:向公安机关核查
某金融机构工作人员违反保密规定，将反洗钱调查的信息泄露给当事人，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？
当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起（）将陈述和申辩的书面材料提交中国人民银行。
A:5日
B:10日
C:5个工作日
D:10个工作日
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得在非工作场合或在工作场合与（）谈论涉密事项。
A:同事
B:无关人员
C:营业室经理
D:大堂经理
《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行资本应抵御哪些风险？
金融情报机构的分析包括（）
A:宏观分析
B:类型分析
C:微观分析
D:法律分析
E:技术分析
中国公民出入境、外国人入出境每人每次携带的人民币限额为（）
A:10000元
B:20000元
C:50000元
D:10万元
金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）
A:销
B:移交其他金融机构
C:至少保留五年
D:移交国务院有关部门指定的机构
我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有几类、多少种罪名？都是哪几类？
中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查时，检查人员应当出示（）和检查通知书。
A:工作证
B:执法证
C:身份证
D:以上都可以
反洗钱预防措施的核心制度是（）。
A:大额交易和可疑交易报告制度
B:客户身份识别制度
C:客户身份资料保存制度
D:客户交易记录保存制度
下列属于高风险等级客户的有（）
A:被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的；
B:中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的；
C:在日常交易监控中被报送可疑交易的；
D:资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
银行应根据存款人（）大小，结合企业正常经营需求，分别核定存款人单位银行结算账户网上银行转账限额。
A:注册资金
B:营业场所
C:经营范围
D:企业规模
（）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A:办公室
B:稽核部
C:合规部
D:反洗钱工作办公室
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）
A:未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
B:未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
C:未按照规定对职工进行反洗钱培训的；
D:未按照规定履行客户身份识别义务的。
各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查，筛选符合模型特征的可疑客户，对于存量客户可降低相关要求。
按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应如何受理客户办理的业务？（）
A:终止
B:选择性
C:中止
D:继续
《中华人民共和国反洗钱法》是在什么时间？什么会议上通过的？
最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。
按照《资本充足率管理办法》的规定，商业银行对资本充足率的披露应该在（）。
中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，可以询问金融机构的有关人员，要求其说明情况。
在实践中，人民银行下列哪级机构没有反洗钱调查权？（）
A:总行、上海总部
B:分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行
C:副省级城市中心支行
D:地市级城市中心支行
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