出自:反洗钱

客户身份识别的基本原则有哪些方面？
A:真实性
B:有效性
C:完整性
D:持续性
通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）
A:有规律地进行小额电汇，明显地企图规避达到反洗钱及相关监测标准
B:当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时。客户不予配合提供
C:第三方代理客户将资金电汇到其他国家和地区
D:使用多个个人和企业往来账户或非营利性组织、慈善机构账户汇集资金，然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人
大额交易和可疑交易报告的（）等由中国人民银行另行规定。
A:要素内容
B:报告格式
C:填写要求
根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。
审计机关不得（）。
A:查询
B:冻结
C:扣划
D:都不正确
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的几个工作日内补正？
金融机构应当保存的交易记录包括什么？
在办理代理存取款业务时，要登记存取款人的姓名、联系方式、（）、号码。
A:身份证件种类
B:身份证件类别
C:身份证件或身份证明文件的种类
D:身份证件名称
应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由（）制定。
A:全国人民代表大会及其常务委员会
B:国务院反洗钱行政主管部门
C:国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门
D:国务院有关部门
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，掩饰、隐瞒其来源和性质的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下的罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额（）罚金。
A:5%以上20%以下
B:3%以上20%以下
C:5%以上10%以下
D:3%以上10%以下
反洗钱非现场监管季度报告需要包括哪些内容？
在操作风险防范中，对于新开发的客户或者开设帐户，应该遵循KYC和KYB的原则，请问KYC和KYB的含义是什么？
实施反洗钱现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料（）
A:账户信息
B:交易记录
C:其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料
根据反洗钱的要求对公单位在华夏银行人民币结算帐时如为有限公司必须准确填写（）。
A:实际控制人
B:控股股东
C:出资人
D:法人代表
银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（）
A:组织管流程
B:账户监控措施
C:保密规定
D:资料保存
《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）
A:赌博业
B:房地产经纪人
C:贵金属交易商
D:珠宝商
总行业务管理员于数据报送日（）登陆中国反洗钱监测分析系统查看数据报送回执。
A:当日
B:次日
C:当月
D:当季
金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的，应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
A:审查
B:核查
C:核对
D:识别
从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？
A:涉及现金交易的多人地址相同
B:交易人员所称职业同交易量或交易类型不符
C:非盈利组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的
D:在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾
下列职责不是中国反洗钱监测分析中心职责范围的是（）。
A:接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B:建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息。
C:监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D:要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，（）
A:受法律保护
B:不受法律保护
C:看领导准不准与
D:依据领导的意见
金融机构严格履行反洗钱义务，可以（）。
A:有效地防御操作风险、道德风险、法律风险等各类风险，提高风险控制能力
B:在国际金融领域树立我国良好的国际形象，为国内金融机构提供良好的国际环境
C:规范反洗钱操作，可以促进金融机构的合规经营
D:以上皆是
客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。
A:适当
B:简化
C:强化
D:一定
中国人民银行派出机构反洗钱工作的主要职责是什么？
金融机构及其工作人员对依法履行什么获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密？
中国工商银行总行的报告代码为010011101026226，其2008年度的内部控制制度正常报表应命名为（）。
A:01001l101026226A20080F000.xls
B:01001l101026226A20080F100.xls
C:01001l101026226A20081F000.xls
D:010011101026226A20081F100.xls
下列单位中，参与反洗钱管理工作的部门有（。
A:公安部
B:外交部
C:最高人民法院
D:最高人民检察院
下列国际公约中，第一个反洗钱国际法规范是（）。
A:《联合国禁止非法贩运麻醉品和精神药物公约》（简称《维也纳公约》）
B:《联合国打击跨国有组织犯罪公约》（简称《巴勒莫公约》）
C:《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
D:《联合国反腐败公约》
《反洗钱法》规定，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向（）提供。
A:领导以外的个人
B:任何单位
C:任何个人
D:人民银行以外的单位
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