出自:反洗钱

《反洗钱法》的内容包括什么章节？
反洗钱系统操作人员用户包括（）。
A:总行汇总人员、分行复核人员
B:总行汇总人员、支行录入人员
C:分行复核人员、支行录入人员
D:总行汇总人员、分行操作人员、分行主管、支行录入人员、支行主管
金融机构在什么情况下，应当识别客户身份？
反洗钱非现场监管办法（试行）中填报单位是指（）
A:中国人民银行总行
B:金融机构总部
C:独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D:独立承担法律责任的金融机构分支机构
从存取款角度而言，以下哪些情况可能涉嫌恐怖融资可疑交易？
A:某企业账户通常与现金交易无关，但该账户却存在提取大量现金的现象
B:通过同一家金融机构多个营业网点存款，或由同时进入同一营业网点的多人进行存款
C:现金存取款金额经常性略低于大额交易或可疑交易报告标准
D:存取多张金融票据，但金额却都略低于大额交易和可疑交易报告标准，尤其是连续编号的票据
（）部门及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A:会计
B:个人
C:合规
D:审计部门
根据《中华人民共和国商业银行法》的有关规定，商业银行的关联交易应当符合什么样的原则？
FATF《关于反洗钱工作的四十项建议》规定，各国应采取措施使主管部门有权在不损害无过错第三方合法权益的情况下，没收被清洗的财产、洗钱或判定罪行的收益，以及实施或计划用于实施犯罪的工具或相应价值的财产。为保证这些措施实施，各国应对有关部门进行哪些授权？
有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。
A:只能是金融机构工作人员
B:只能是金融机构
C:只能是金融机构工作人员或金融机构
D:可以是任何单位和个人
简述反洗钱调查的救济途径。
《反洗钱法》规定，金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。
A:法律合规部门
B:保卫部门
C:风险管理部门
D:反洗钱专门机构或者指定内设机构
人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？（）
A:相应的法律文书的
B:现场检查人员的现场作业。
C:现场检查报告。
D:现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。
负责编写反洗钱科目考试大纲、确定必考岗位范围的是（）。
A:总行人力资源部
B:总行会计部
C:总行反洗钱工作办公室
D:总行合规部
2004年2月起施行的《中华人民共和国中国人民银行法》第四条第一款第（十）项中规定，由中国人民银行“指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测”。
《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A:负责人
B:工作人员
C:股东
D:董事会
为什么以可疑交易活动涉嫌洗钱为名向侦查机关报案，必须经过反洗钱调查？
为对公客户办理接收境外汇入款业务时，发现（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外金融机构补充。
A:汇款人姓名或名称
B:汇款用途
C:汇款人账号
D:汇款人住所
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（）
A:回访客户或实地查访
B:向公安、工商行政管理等部门核实
C:要求客户提供公证机关出具的证明书
D:要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
下以不属于反洗钱检查程序四个阶段的是（）。
A:策划阶段
B:通报阶段
C:检查阶段
D:整改阶段
国务院反洗钱行政主管部门根据国务院授权，代表谁与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作？
人民银行××中心支行于2008年6月对某财产保险公司分公司反洗钱工作进行了现场检查，检查发现该公司存在以下问题： 投保人张××，2007年10月26日签定财产保险合同一份，现金交纳保费15000元，该公司未留存投保人身份证复印件或影印件。（上述类似情况28笔） 回答问题： 1.此次检查主要内容是什么？ 2.检查发现了什么问题？ 3.检查定性的依据是什么？ 4.检查此类问题的方法是什么？ 5.有什么处理措施及依据？
反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内控管理制度。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）元以上或者外币等值（）美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:20万，5万
B:50万，10万
C:100万，20万
D:200万，30万
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
2003年6月，在强大的压力下，（）政府被迫但明智地接受了FATF所规定地有关反洗钱义务，表明以保密著称于世的该国银行业谨慎突破了1934年制定地银行保密法的约束。
A:荷兰
B:瑞士
C:德国
D:英国
各业务部门应确定至少（）名专职或兼职反洗钱检查人员，负责本业务条线的反洗钱检查工作。
A:1
B:2
C:3
D:4
在人民银行进行反洗钱调查过程中，金融机构只有配合调查的义务，没有拒绝调查的权利。
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）
A:报告可以交易
B:向公安机关报案
C:向监管机构报告
D:重新识别客户身份
反洗钱调查的性质主要包括（）
A:强制性
B:非强制性
C:司法性
D:准司法性
E:涉密性
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