出自:反洗钱

重新识别客户身份不可采取的方式是（）。
A:回访客户
B:实地查访
C:向公安、工商行政管理等部门核实
D:打电话联系
金融行动特别组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。
信托公司在设立信托时，应当核对（）的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A:实际控制人
B:控股股东
C:委托人
D:被委托人
《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查，并可采取下列哪几种行政措施（）。
A:询问、查阅
B:复制
C:核实
D:封存
E:行政拘留
F:临时冻结
金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。
A:提高客户洗钱风险等级
B:暂停交易等相应的限制措施
C:强化交易监管措施
D:资产冻结措施
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）：
A:个体工商户
B:商贸流通企业
C:生产制造企业
D:金融机构和特定非金融机构
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
A:5年
B:15年
C:20年
D:30
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，（）银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转属于大额交易。
A:自然人与自然人
B:自然人与法人
C:自然人与其他组织
D:自然人与个体工商户
E:法人与个体工商户
F:其他组织与个体工商户
省级分公司风险管理部反洗钱岗应当在大额交易发生之日起的（）个工作日内上报总公司。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额现金交易是指什么？
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。
A:地域
B:业务
C:行业
D:客户
简述反洗钱调查结束时的两种处理意见和适用情形。
委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的反洗钱职责。
A:可疑交易报告
B:宣传培训
C:交易资料保存
D:客户身份识别
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
金融机构反洗钱工作的三项原则是（）。
A:合法审慎原则
B:保密原则
C:与司法机关、行政执法机关全面合作的原则
D:及时报告原则
总行反洗钱工作办公室是总行反洗钱岗位资格认证工作的（）部门。
A:管理部门
B:组织部门
C:牵头部门
D:检查部门
总行信息技术部门执行银行反洗钱协查的（）。
A:程序要求
B:内控要求
C:制度要求
D:文件要求
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，进行客户身份识别的要点包括（）。
A:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C:登记客户身份基本信息
D:留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的（）。
A:介绍信
B:调查通知书
C:申请书
D:审批通知书
《票据管理实施办法》中规定向银行申请办理票据贴现的商业汇票的持票人，必须具备哪些条件？
当银行机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（）措施。
A:向银行业监管机关报告
B:上调客户风险等级
C:持续跟踪监测
D:冻结
国有独资公司（）设股东会。
A:必须
B:可以
C:不
D:视情形
金融情报机构“分析”信息的目的不仅仅限于发现（）线索。
金融机构的境外分支机构应当遵循（）反洗钱方面的法律规定。
A:中国
B:联合国
C:驻在国家或者地区
D:金融特别行动工作组
按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（）。
A:至少保存5年
B:至少保存10年
C:立即销毁
D:退还给客户
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？
《反洗钱法》规定，金融机构办理的（）超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。
A:多笔交易
B:单笔交易
C:在规定期限内的交易
D:在规定期限内的累计交易
下列哪种大额交易，银行可以不报告（）
A:证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符
B:证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C:保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D:自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种闻的转换
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？
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