出自:反洗钱

对境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户的（）
A:经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B:其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C:董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
D:能够证明授权人有权授权的文件
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。
反洗钱检查内容，其中内控制度建设情况检查内容不包括（）。
A:反洗钱岗位人员、会计人员及客户经理等是否对反洗钱的有关规定熟悉掌握、是否切实履行了反洗钱职责
B:是否及时制定反洗钱各项规章制度
C:是否及时完善反洗钱各项规章制度
D:反洗钱领导小组及人员发生变动时，报务工作是否落实到位
国务院银行业监督管理机构可依照法律、行政法规规定的条件和程序对银行业金融机构的哪些事项进行审批？
中国人民银行在反洗钱调查过程中，可以依法采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）。
A:24小时
B:48小时
C:三天
D:七天
主合同有效，但债权人、担保人对担保合同无效有过错的，担保人承担民事责任部分，不应超过债务人不能清偿部分的（）。
非现场报表信息不完整货不准确是，金融机构应在几个工作日内补充更正？（）
A:10
B:7
C:5
D:3
在发达地区，贩毒分子多使用他人身份证在（）的银行开户或直接购买他人银行卡，用于收集和转移毒资，在不发达地区，毒品资金划转往往以（）为主，汇款要要集中在邮储银行、农业银行和当地农付信用社。
A:网点多；柜面转账
B:网点多；汇款
C:网点少；汇款
D:网点多；现金
________________的发布实施，奠定了我国反洗钱工作中客户身份识别制度的实施基础。
采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
A:全面性
B:及时性
C:一致性
D:完整性
居民.非居民个人外汇账户有规律出现大额资金进账，第二日分笔取出，然后又有大额资金补充，次日又分笔取出的；属于（）
A:可疑类交易
B:大额类交易
C:涉嫌洗钱类交易
D:正常
保险消费者事务委员会办公室常设在（）。
请简述银监会“约法三章”内容。
反洗钱法的立法宗旨是为了预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪。
个人结算户遗失或更换预留个人印章的，应向开户银行出具（）。
A:本人签名确认的“变更申请书”
B:原预留印章或签字
C:个人身份证件
D:以上均是
对于重新评定等级的客户，应在系统对客户风险等级进行初评后的（）个工作日内完成复评。
为对公客户办理接收境外汇入款业务时，发现汇款人（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外金融机构补充。
A:姓名或名称
B:汇款人账号
C:汇款人住所
D:收款人住所
某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时，遵守职业操守规定的正确做法是（）。
A:经常打听对方所在机构正在酝酿但尚未公开的重大战略决策
B:在对方临时离开办公室的空闲期间，随手翻看对方书架上的图书和文件资料
C:为给客户提供更全面的市场信息，在下班时间约见对方，询问对方银行近期将要推出的新产品设计思路等信息
D:与对方探讨行业及市场发展趋势的过程中，避开与所在机构商业秘密有关的话题
证券公司应当根据反洗钱法律法规要求，制定本公司的可疑交易标准，在办理具体业务过程中发现（）等方面存在异常情形，经有效分析识别认为涉嫌洗钱的，应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:金额
B:频率
C:流向
D:性质
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下（）的措施。
A:要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B:回访客户
C:实地查访
D:向公安、工商行政管理等部门核实
E:其他可依法采取的措施
金融机构保存的客户身份资料发生变更的，应当立即中止为客户办理业务。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“短期”是指（）。
A:5个工作日以内，含5个工作日
B:10个工作日以内，含10个工作日
C:5个工作日以内，不含5个工作日
D:10个工作日以内，不含10个工作日
对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
A:处二十万元以上二百万元以下罚款
B:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C:处二十万元以上五百万元以下罚款
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
单位银行结算账户向个人银行结算账户转账，具有下列一种或多种特征的可疑交易，银行应关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能（）
A:账户资金集中转入，分散转出，跨区域交易；
B:账户资金快进快出，不留余额或者留下一定比例余额后转出，过渡性质明显；
C:拆分交易，故意规避交易限额；
D:账户资金金额较大，对外收付金额与单位经营规模、经营活动明显不符；
E:其他可疑情形。
为不在我行开立账户的对公客户提供现金汇款、现金兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（）以上的、外币等值（）以上的，应按照人民银行的规定核查相关证件，并留存有效身份证或其他身份证明文件的复印件或影印件。
A:1万元、1000美元
B:5万元1万美元
C:10万元5万美元
D:5千元1千美元
反洗钱调查涉及案件线索的，金融机构应做到“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档案。
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，掩饰、隐瞒其来源和性质的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额（）罚金。
A:5%以上20%以下
B:3%以上20%以下
C:5%以上10%以下
D:3%以上10%以下
（）负责客户洗钱风险评估管理系统建设，提出系统开发需求。
A:内控合规部
B:会计部
C:办公室
D:国际业务部
1989年11月，国际**组织在法国里昂召开第58届全体大会通过了《关于洗钱和相关事项的决议》。
任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供什么文件？
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