出自:证券发行与承销

《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确并购安全审查的范围包括（）。
A:外国投资者并购境内军工及军工配套企业
B:外国投资者并购境内重点、敏感军事设施周边企业
C:外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者取得
D:外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被外国投资者取得
增发股票的发行方式主要有（）。
A:网上定价发行与网下配售相结合
B:网上竞价发行
C:网下网上同时定价发行
D:只通过网下配售
证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月及以上，2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。
A:3
B:4
C:5
D:6
投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。
A:一个普通债券
B:一个普通股票
C:一个对公司股票的看涨期权
D:一个普通股票的未来收益
为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）
2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。
A:在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B:增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C:完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D:增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
发审会后更换保荐机构（主承销商），不需要重新上发审会。（）
股东抽逃出资，公司或者其他股东有权要求其向公司返还出资本息、协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制人对此承担连带责任。（）
证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。
实际控制人及受其支配的股东拒不履行配合义务，导致上市公司无法履行发行信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。（）
上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
A:本次非公开发行股票预案
B:发行人最近3年的财务报告和审计报告
C:最近1年的比较式财务报表
D:会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
股票发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，招股说明书应说明冠名依据。
公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。（）
可交换公司债券是指上市公司依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券。（）
公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（）内转让或者注销。
A:10日，6个月
B:5日，6个月
C:10日，3个月
D:5日，3个月
首次公开发行股票时，招股说明书披露发行后的股利分配政策。
（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A:招股公告
B:招股说明书
C:招股意向书
D:招股发行书
发行人应披露的对外担保情况包括（）。
A:被担保人名称
B:担保方式
C:担保范围
D:担保期间
最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是（）
A:债务融资
B:股权融资
C:内部融资
D:向银行借款
拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。（）
外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（）。
A:遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
B:不得造成过度集中、排除或限制竞争
C:不得导致国有资产流失
D:应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
关于不再提交发审委审核所具备的条件，下列说法中正确的是（）。
A:所述的十七条条件必须全部满足
B:满足其中的三条即可
C:满足其中的十条即可
D:除上述条件外，还需要根据公司的类型满足相应的条件
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括关注标的资产在拟注入上市公司之前3年内是否进行过评估。（）
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取（）监管措施。
A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:认定为不适当人选
根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是（）。
A:公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B:符合国家有关风险资产投资立项的规定
C:公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D:改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外，还应核查的内容包括（）。
A:募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
B:募集资金投向有利于改善环境质量
C:募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于产业结构调整
D:募集资金投入的项目有相应的环保合格证书
询价分为（）。
A:初步询价
B:再次询价
C:累计投标询价
D:逐步投标询价
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的50%。（）
注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有（）类型。
A:无保留意见
B:保留意见
C:否定意见
D:拒绝表示意见
在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（）
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