出自:证券交易

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　），最长为（　）。
A:7天4个月
B:1天4个月
C:1天1年
D:7天1年
商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
A:结算备付金账户
B:准备金存款账户
C:人民银行资金划拨结算系统
D:人民银行资金划拨清算系统
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。（　）
当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A:自然人姓名或机构名称
B:有效身份证明文件号码
C:中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D:资金计账币种
证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币
A:5000万元
B:3000万元
C:1亿元
D:2亿元
深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。（）
召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告
A:10
B:15
C:20
D:30
证券交易所的决策机构是（）。
A:会员大会
B:理事会
C:专门委员会
D:董事会
以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。
A:年轻人的投资意愿普遍很强
B:年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小
C:中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体
D:老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守
证券交易体现出证券的（）特征。
A:收益性
B:流动性
C:安全性
D:市场性
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A:建立健全各项规章制度
B:加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C:增强法治观念和合规意识
D:提高差错或纠纷的处理效率
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。
A:9：15～9：25
B:9：30～11：30
C:14：57～15：00
D:13：00～15：00
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）
差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
（）是证券经纪业务的一线监管机构。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:证券公司
证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（　）。
A:客户基本材料
B:投资经验
C:诚信记录
D:还款能力
认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。
A:选择权
B:存托
C:债权
D:股权
在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A:资产管理
B:投资银行
C:经纪
D:物业管理
对于开市期间停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（）
证券交易的原则有（）。
A:公开原则
B:公平原则
C:公正原则
D:公共原则
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）
A:证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B:指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C:客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D:指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A:融资融券业务资格申请书
B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C:融资融券业务方案
D:内部管理制度文本
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A:1；10
B:2；20
C:3；30
D:5；50
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）
证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）
非交易性过户主要有以下情况（）。
A:记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B:符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C:法院判决等引起的记名证券权益人变更
D:法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A:擅自从事借券、租券等融券业务
B:擅自交易未经批准上市债券
C:制造并提供虚假资料和交易信息
D:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）
某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A:T+1
B:T
C:T+2
D:T+3
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