出自:基金从业资格

股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。（）
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）
A:《基金经理注册登记规则》
B:《证券投资基金管理公司管理办法》
C:《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D:《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应（），方可办理基金备案手续。
A:达到准予注册规模的80％以上
B:达到准予注册规模的60％以上
C:超过准予注册的最低募集份额总额
D:达到准予注册规模的100
关于外包的基本要求说法错误的是（）。
A:开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
B:外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突
C:办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
D:外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金利润分配（）。
A:比例不得低于年度可供分配利润的20%
B:比例不得低于年度可供分配利润的80%
C:每年不得少于一次
D:每年不得多于一次
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。
A:基金公司
B:基金管理人员
C:基金托管人
D:基金投资人
相关系数的大小范围为（）。
A:+1和-1之间
B:0和1之间
C:-1和0之间
D:1到正无穷
销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。

第1题，共4个问题
(单选题)以下关于基金客户服务的内容错误的是（）。
A:售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务
B:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务
C:基金客户服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务
D:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务

第2题，共4个问题
(单选题)以下不属于基金客户服务的特点的选项是（）。
A:专业性
B:规范性
C:持续性
D:适用性

第3题，共4个问题
(单选题)以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。
A:互联网的应用
B:自动传真、电子信箱与手机短信
C:电话服务中心
D:派专人服务

第4题，共4个问题
(单选题)以下关于封闭式基金的说法，不正确的是（）。
A:基金份额可以在证券交易所交易
B:封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类
C:封闭式基金份额在合同期限内固定不变
D:基金份额持有人可以申购赎回
以下说法不正确的是（）。
A:中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险
B:基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C:基金投资者是基金的所有者
D:严格监管与信息透明是公募证券投资基金的显著特点
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。
A:6个月
B:1年
C:3年
D:5年
股权投资基金投资后阶段常用的监控指标有（）。 Ⅰ．经营指标 Ⅱ．管理指标 Ⅲ．财务指标 Ⅳ．市场信息追踪指标
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（）。
A:工商登记和营业执照正副本复印件
B:公司章程或者合伙协议
C:主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息
D:近2年的财务报告
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合（）规范的要求。
A:廉洁公正
B:忠诚敬业
C:保守秘密
D:客户资料
以下哪种开场白是不合适的（）
A:赞美客户
B:直接客户给自己几分钟时间
C:谈客户感情去的话题
D:请求客户帮忙
下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。
A:基金管理公司
B:符合规定条件的证券公司
C:保险资产管理公司
D:依法设立的公司或合伙企业
“自助转账协议建立”支持的自助渠道包括：（）。
A:电话银行，
B:网上银行，
C:ATM/CDM/CRS
D:多媒体终端
E:手机银行
F:家易通
（）取决于投资者的风险厌恶程度。
A:风险容忍度
B:风险承担意愿
C:收益要求
D:风险承受能力
下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。
A:基金资产净值公告
B:开放式基金公开说明书
C:基金持有人大会决议
D:澄清公告
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A:30
B:60
C:90
D:91
证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。
A:受益人管理人和持有人
B:托管人，发起人和持有人
C:发起人，管理人和持有人
D:管理人，托管人和持有人
对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。
A:监事
B:股东
C:执行董事
D:独立董事
临时存款账户用于办理临时机构以及单位客户临时经营活动发生的资金收付.
下列不属于系统性风险特点的是（）。
A:大多数资产价格变动方向往往是相同的
B:无法通过分散化投资来回避
C:可以通过分散化投资来回避
D:由同一个因素导致大部分资产的价格变动
迄今所知较成熟的最古汉字，是清光绪年间在河南安阳发现的（）。
A:小篆
B:甲骨文
C:籀文
D:金文
保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在（）。
A:3%-5%
B:3%-8%
C:5%-10%
D:10%-15%
（）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。
A:有限合伙制
B:公司制
C:信托制
D:股份制
股票基金净值公告的内容不包括（）。
A:基金万份收益
B:基金份额累计净值
C:基金资产净值
D:基金份额净值
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。
A:经营管理能力
B:诚信状况
C:人员数量
D:内部控制情况
我国实施资产证券化过程中需要克服的主要障碍有（）。
A:法律制度的障碍
B:证券品种匮乏的障碍
C:二级市场缺乏流动性的障碍
D:资产转让登记障碍
E:技术障碍
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
A:5
B:10
C:20
D:15
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