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高级管理层履行以下合规管理职责中
不包括
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A:了解合规政策的实施情况和存在的问题,及时向董事会提出相应的意见和建议,监督合规政策的有效实施
B:贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C:明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
D:及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
出自:
中国银行
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