出自:农村合作金融机构内部审计

客户申请临时调高信用额度需符合（）条件。
A:卡片启用90天以上
B:卡片启用180天以上
C:账户正常使用且无不良记录
D:最近3个月有3次以上消费记录
《浙江省农村合作金融机构科技信息管理部门设置及人员配备指导意见》规定，以下岗位不可以兼任的有（）。
A:安全管理岗和运行维护岗
B:科技负责岗和安全管理岗
C:安全管理岗和软件管理岗
D:运行维护岗和软件管理岗
审计通报的形式有（）。
A:书面通报
B:会议通报
C:专题通报
D:审计要情通报
对审计中涉及的特定事项，审计部门或者审计人员有权调阅相关合同、文件和会议纪要等资料；也可向有关单位和个人进行调查，取得相关证明材料。
开展代理基金销售业务的人员无需取得基金业务销售资格，只要是综合柜员就可以销售。
审计项目质量责任人有下列情形之一的，应从重处理。（）。
A:相关权威部门鉴定结论错误直接导致审计项目质量问题的
B:故意隐瞒重大审计事项的
C:玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，情节严重的
D:对审计项目质量责任追究工作设置障碍，拒不改正的
CRS具有（）功能。
A:取款
B:转账
C:查询
D:存款
每日营业前、营业期间及营业终了要对附行式自助设备进行不少于（）次巡检。
A:1
B:2
C:3
D:4
审计人员在函证存款业务时，不必向存款账户已结清的客户发函。
下列哪些村料是属于审计委员会召开会议进行评议，并将相关书面决议材料呈报理事会讨论。（）。
A:外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换
B:审计工作发展战略
C:对外披露的财务报告等信息是否客观真实
D:财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价
存放同业活期账户销户需通过资金业务系统操作。
计算机系统审计需对计算机系统的（）进行审查和评价。
A:开发
B:维护
C:运行
D:安全
贷记卡电子现金账户具备（）等交易的全部和部分功能，不具备透支、转账、取现功能。
A:小额快速支付
B:大额存款
C:查询
D:充值
收单业务包括（）等业务环节。
A:商户资质审核
B:交易监测
C:资金结算
D:争议处理
当信息系统审计作为综合性内部审计项目的一部分时，内部审计人员在（）阶段应当考虑项目审计目标及要求。
A:审计计划
B:审计实施
C:审计报告
D:后续审计
已列入风险信息共享系统和人民银行征信系统的风险商户，（）内不得发展为特约商户。
A:半年
B:一年
C:两年
D:永久
（）是持卡人不愿偿还或无力偿还，不能按时足额归还透支本息而给银行资产带来损失的可能性。
A:信用风险
B:系统风险
C:操作风险
D:欺诈风险
各类机构信息变更，均报省清算中心处理。
存放同业资金对象必须是银监会监管评级在二级（含）以上，在浙江省内设立机构满（）年。
A:1
B:2
C:3
D:4
资金业务系统中可供出售金融资产在资产负债表日根据债券的（）计提利息。
A:票面利率
B:当日Shibor利率
C:当日回购利率
D:实际利率
下列各项中，不属于内部控制固有局限性的是（）。
A:控制的有效性会受到决策过程中人为判断的影响
B:管理人员可能会滥用职权，凌驾于内部控制上
C:内部控制的设计与实施需要考虑成本与效益
D:内部控制只能为控制目标的实现提供合理保证
资金业务系统中柜员的角色主要有（）。
A:交易员
B:记账员
C:审批员
D:系统管理员
《浙江省农村合作金融机构机房管理指引》规定，以下哪些条件符合主机房内通道与设备的距离规定（）。
A:用于搬运设备的通道净宽不应小于1.5m
B:面对面布置的机柜或机架正面之间的距离不宜小于1.2m
C:背对背布置的机柜或机架背面之间的距离不宜小于1m
D:当需要在机柜侧面维修测试时，机柜与机柜、机柜与墙之间距离不宜小于1.2m
对于风险等级较高的特约商户，收单机构应当对其开通的受理卡种和交易类型进行限制，并采取（）及建立特约商户风险准备金等风险管理措施。
A:强化交易监测
B:设置交易限额
C:延迟结算
D:增加检查频率
存放同业定期的结息方式有（）。
A:按月结息
B:按季结息
C:按年结息
D:利随本清
商业银行无需为每一个理财计划制作明细记录。
债券类理财产品适合投资的人群有（）。
A:较强风险承受能力的投资者
B:投资风格较保守的投资者
C:想参与股票市场但是又不具备投资资本*市场知识或时间的投资者
D:对直接参与海外市场有信心，能够承受本金损失风险的投资者
下列审计档案内的每份材料的排列规则，说法正确的有（）。
A:请示在前，批复在后
B:批示在前，报告在后
C:重要材料在前，次要材料在后
D:汇总性材料在前，原始性材料在后
收单机构发现长款经核实后提交贷记调整时的处理要求（）。
A:每笔交易只能进行一次贷记调整
B:贷记调整金额必须小于或等于原始交易金额
C:贷记调整无需提交证明文件
D:超过原始交易日后180日提交必须通过例外交易处理
《浙江省农村合作金融机构机房管理指引》规定，任何情况下，计算机设备的实际供电负荷不得高于UPS设备容量的75%。
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