出自:基金从业资格

一只基金近两年的收益率分别为6％和9％，那么该基金的几何年平均收益率应为（）。
A:7.24％
B:7.49％
C:8.01％
D:8.24％
2010年前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。
A:公司型基金；契约型基金
B:契约型基金；公司型基金
C:契约型基金；封闭式基金
D:公司型基金；开放式基金
符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。
A:境内、境外
B:境内、境内
C:境外、境外
D:境外、境内
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于（）。
A:基金资产总值的90%
B:基金资产净值的90%
C:基金资产总值的80%
D:基金资产净值的80%
人民币股权投资基金分为（）。 Ⅰ．内资人民币股权投资基金 Ⅱ．外资人民币股权投资基金 Ⅲ．合资人民币股权投资基金
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A:美圆
B:德国马克
C:英镑
D:人民币
下列各项中（）不是造成指数跟踪误差的主要原因。
A:样本股票市值过大
B:基金资产中的现金留存
C:样本证券流动性不足
D:交易税费的存在
下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是（）。
A:认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值
B:净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
C:认购费用=认购金额+净认购金额
D:一定情况下，认购费用=固定认购费金额
以下流动性较强的是（）。
A:保险投资产品
B:基金
C:银行理财产品
D:信托计划
另类投资的局限性不包括（）。
A:缺乏监管
B:流动性较差
C:估值难度大
D:风险分散
财富管理平台主要是通过两个系统用户对照表实现对（）功能与部分非现金交易进行操作端整合（）。
A:OCRM系统
B:ACRM系统
C:核心系统
从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于（）等资产类别。
A:固定收益证券和证券投资基金
B:债券
C:债券基金
D:以上都不对
未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金是一种（）投资工具。
A:直接
B:间接
C:实业
D:债权
（）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。
A:资产保管业务
B:资金清算业务
C:资产核算业务
D:投资运作监督业务
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。
A:QDII
B:QFII
C:RQFII
D:REITs
私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。
A:合并运作、分别核算
B:合并运作、合并核算
C:独立运作、合并核算
D:独立运作、分别核算
（）是一个比较好的现金回报率指标。
A:内部收益率
B:已分配收益倍数
C:总收益倍数
D:利息倍数
大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。
A:直接发行
B:间接发行
C:贴现发行
D:以上选项都不正确
（）是基金的所有者。
A:基金管理人
B:基金投资人
C:基金托管人
D:基金经理
办理基金业务不需要了解客户风险承受能力。
公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）、利息收入、租金收入、特许权使用费收入、接受捐赠收入、其他收入。 Ⅰ．销售货物收入 Ⅱ．提供劳务收入 Ⅲ．转让财产收入 Ⅳ．股息、红利等权益性投资收益
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）从事现货黄金交易。
A:上海黄金交易所
B:上海期货交易所
C:上海证券交易所
D:深圳证券交易所
（）是投资银行混业发展倾向的原因。
A:许多国家具备了较完善的金融风险防范体系
B:金融创新和金融自由化推动了混业经营的发展
C:新兴资本市场的迅速崛起
D:金融业的激烈竞争促进了混业经营
E:混业经营可以降低金融业的成本
股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A:现值
B:期值
C:均值
D:虚值
基金市场营销的特征不包括（）。
A:规范性
B:服务性
C:综合性
D:持续性和适用性
私募投资涉及环节较多，为了降低投资风险则需要进行详细的（），且对项目选择与评估产生极大影响。
A:分析要素
B:商业计划
C:获取信息
D:尽职调查
基金的客户服务方式不包括（）。
A:电话服务中心
B:邮寄服务
C:公共关系
D:互联网的应用
通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
A:下行风险标准差
B:贝塔系数（β）
C:跟踪误差
D:方差
监事会依法行使的职权不包括（）
A:检查公司的财务
B:对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C:当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D:决定公司合规管理部门的设置及其职能
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