出自:证券发行与承销

投资银行在并购中的角色和作用主要体现在哪些方面（）
A:在公司并购中扮演产权投资者的角色
B:在公司并购中扮演并购顾问的角色
C:在公司并购中仅仅扮演咨询服务的角色
D:在公司并购中扮演管理层角色
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（　）
股东的权利包括（）。
A:依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
B:对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
C:查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
D:依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（）。
A:一致行动人
B:股份持有人
C:中介机构参与人员
D:股份控制人
目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模（额度）、后核准发行两个环节。（）
根据《（上市公司收购管理办法）第六十二条有关上市公司严重困难的适用意见--证券期货法律适用意见第7号》的规定，若上市公司最近1年亏损且其主营业务已停顿3个月以上，则可以认定其面临严重财务困难。（）
发行人运行3年以上的，应披露（）
A:最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B:最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C:最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D:最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。（）
若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（）
股份有限公司增加或减少资本须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。
A:1/3
B:1/2
C:100%
D:2/3
某汽车装配公司兼并了一家生产轮胎的厂家，这属于（）
A:横向兼并
B:纵向兼并
C:混合兼并
D:其他兼并方式
资本维持原则的具体保障制度包括（）。
A:盈余分配制度
B:公积金提取制度
C:限制股份的不适当发行与交易制度
D:固定资产折旧制度
认股权的执行增加公司的权益资本，同时改变其负债。（）
发审委的组成结构是（）。
A:发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任
B:发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名，发审委设会议召集人5名
C:发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届
D:发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届
所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（）履行信息披露业务。
A:次日
B:第3日
C:第4日
D:第5日
招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A:1；6
B:3；6
C:6；3
D:6；1
下面关于目标企业筛选原则的说法错误的是（）
A:目标企业应与并购方具有产业协同效应
B:目标企业应与并购方自身管理和经济实力相适应
C:目标企业应比并购方的盈利能力强
D:目标企业应与并购方自身发展目标和规模相适应
企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行（）。
A:产权界定
B:剥离
C:整合
D:评估
信息披露应遵循（）的原则。
A:真实性
B:完整性
C:准确性
D:及时性
在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（）
累计投标询价完成后价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）
审计报告日期应早于注册会计师获取充分、适当的审计证据，并在此基础表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量时，应出具否定意见的审计报告。（）
收购是指A公司通过购买目标公司的（），达到对B公司的控制。
违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构、承销的证券公司，应当承担连带赔偿责任。（）
证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（）事项作出专项决议。
A:次级债务的期限、利率
B:借入资金的用途
C:决议有效期
D:与借入次级债务相关的其他重要事项
上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。（）
上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（）
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。
2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
A:内幕信息
B:证券交易
C:内幕交易
D:公开信息
可转换债券每张面值为10元。
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