出自:证券交易

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）
A:申请书
B:净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C:负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D:申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A:内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B:内幕人员利用内幕信息买卖证券
C:内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D:非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A:中国证券监督管理委员会
B:中国证券业协会
C:财政部
D:证券交易所
在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。
A:信用证券账户
B:融券专用证券账户
C:融券余额专用账户
D:客户信用交易担保证券账户
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。
A:本集合计划开始运作的条件和日期
B:参与金额（比例）
C:收益分配和责任分担方式
D:在集合计划存续期内不得退出的承诺
按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1手为1000元面值）。
A:10，5000
B:5，5000
C:10，1000
D:10，500
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）
下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A:交易物的不变性
B:客户资料的保密性
C:客户指令的权威性
D:证券经纪商的中介性
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A:撮合交易时间
B:集合竞价交易时间
C:询价时间
D:大宗交易时间
下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（　）。
A:计算回购利息的基础天数为360天
B:回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C:回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D:资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
因股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A:5
B:10
C:20
D:30
海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A:B字头和D字头
B:A字头和D字头
C:B字头和C字头
D:A字头和B字头
结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）
根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）
根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。（　）
证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（）
自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（）。
A:客户证券账户卡及复印件
B:新的有效身份证明文件及复印件
C:户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D:注册登记证书及加盖公章的复印件
对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。（）
单一客户融资信用额度控制指标有哪些？（）
A:单一客户融资规模上限
B:单一客户融资规模占净资本比例上限
C:单一客户单一证券融资规模占该证券流通股本比例上限
D:以上全是
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A:前一交易日单只标的证券融资买入额
B:前一交易日单只标的证券融资余额
C:前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D:前一交易日市场融资融券交易总量信息
从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A:A股
B:B股
C:证券投资基金
D:权证
自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。
A:证券账户结算证明
B:资金账户结算证明
C:资金账户冻结证明
D:证券账户冻结证明
证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
A:10
B:20
C:30
D:60
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　）。
A:时间优先、客户优先
B:时间优先、价格优先
C:价格优先、时间优先
D:价格优先、客户优先
证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险
客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）
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