出自:证券基础知识

基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A:基金负债
B:证券基金的费用
C:各类证券的价值
D:基金应收的申购基金款
反击顺沿线是指自高档顺次而下出现的（）根阴线。
A:一
B:二
C:三
D:四
在证券公司业务中，被视为“财力和智利的高级组合”的业务是（）。
A:经纪业务
B:投资咨询业务
C:自营业务
D:购并业务
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。
A:5%
B:1%
C:3%
D:10%
股票收益性体现在（）。
A:股票的收益只来源于股份公司
B:其实现形式是公司派发的股息、红利
C:其实现形式可以是资本利得
D:收益性是股票最基本的特征
投资基金面临的风险为（）。
A:市场风险
B:管理能力风险
C:技术风险
D:巨额赎回风险
优先股收益一般（）普通股。
A:等于
B:低于
C:高于
D:不确定
证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
A:1
B:2
C:3
D:5
会员制证券交易所规定,会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行
NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（）
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）将会在证券业协会网站公示。 Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系，下列说法正确的是（）
A:两者的变化是完全同方向的
B:两者的变化是完全反方向的
C:两者的数值是完全相等的
D:有时两者的变化是同方向的，有时会受到其他因素的影响是反方向的
以下不属于货币证券的是（）。
A:商业本票
B:银行本票
C:银行股票
D:银行汇票
连续竞价
从本质而言证券市场是（）直接交换的场所。
A:现金
B:价值
C:财产权利
D:风险
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）
中小企业板块的“四个独立”包括（）。
A:运行独立
B:规则独立
C:代码独立
D:指数独立
股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）
资产证券化的有关当事人包括（）。
A:特定目的机构或特定目的受托人
B:资金和资产存管机构
C:信用增级机构与信用评级机构
D:发起人、承销人和证券化产品投资者
2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2.25%的年收益；其他情况下，该产品支付0.36%的年收益。这种理财产品属于（）。
A:收益保障型
B:公募型
C:私募型
D:股权联结型
认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。
A:两者的发行时间相同
B:持有者都有权利而无义务
C:两者都有杠杆效应
D:两者的价格波动幅度都大于股票
我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A:150
B:180
C:200
D:230
以下哪一部分不是利润表的结构内容？（）
A:表首
B:表身
C:补充资料
D:表尾
（）是“金融大鳄”索罗斯征战证券市场的理论依据。该理论认为，金融市场是一个正反馈系统，投资决策和市场走势是互相影响的。
A:折射理论
B:荣枯相生理论
C:反射理论
D:墨菲定律
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A:10
B:15
C:20
D:25
当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券。（）
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（）。
A:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B:基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C:如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A:期货业协会
B:国务院期货监督管理机构
C:当地政府
D:国务院证券监督管理机构
下列国家中属于中间型监管体制的是（）。
A:美国
B:英国
C:日本
D:德国
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