出自:反洗钱

客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付可做为大额交易报告。
下列大额交易如未发现交易可疑的，金融机构也必须报告的是（　）。
A:自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B:金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
C:交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
D:短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。
我国严禁公款私存，任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储，不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金，银行不得为企事业单位办理资金转入个人储蓄账户的转账结算，但以下哪些情况除外？（）
A:重大疾病的医药费
B:临时差旅费借支款
C:代发工资
D:小额个人劳务报酬
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“长期”系指（）以上。
A:1个月
B:3个月
C:半年
D:1年
E:3年
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）实施日期为（）
A:2017年6月1日
B:2017年7月1日
C:2017年7月31日
D:2017年6月30日
下列（）类客户应作为高风险客户进行管理。
A:代发工资客户
B:贷款客户
C:涉及经济案被法院冻结客户
D:涉及财产案被法院查询的客户
营业机构会计人员收到核准类银行结算账户对公客户交来的加盖单位公章的“变更申请书”、核准类账户的（）及相关证明文件，按规定认真审核。
A:营业执照
B:税务登记证
C:组织机构代码证
D:开户许可证
客户开通网上交易时，证券公司应当（）
A:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D:以上说法都不对。
客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）提交大额交易报告。
A:开户行
B:发卡行
C:收单行
D:清算行
存款人因注销原因撤销基本存款账户的，存款人基本存款账户的开户银行应自撤销银行结算账户之日起（）个工作日内将撤销该基本存款账户的情况书面通知该存款人其他银行结算账户的开户银行。
A:1
B:2
C:3
D:4
金融机构对发审议通过的重大可疑交易线索，应在（）工作日内，向人民银行报送。
A:3个工作日内
B:当日
C:2个工作日内
D:10个工作日内
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
A:直接负责的董事
B:高级管理人员
C:其他直接责任人员
D:以上均是
申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件（）
A:企业法人，应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证的正本或副本
B:非法人企业，应出具企业营业执照正本
C:机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明
D:非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书
根据《反洗钱法》的规定，人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的使用范围。这项规定体现了反洗钱调查的哪个性质？（）
A:强制性
B:准司法性
C:涉密性
D:合法性
地下钱庄的非法金融业务只有清洗黑钱。
我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是（）
A:十年有期徒刑
B:七年有期徒刑
C:五年有期徒刑
D:十五年有期徒刑
《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。
司法机关通过反洗钱获得的信息只能用于反洗钱刑事、民事诉讼以及行政审判和执行等工作。
某甜品店为个人经营，经营范围为蛋糕、面包和冰激凌。2007年11月该店在某工商银行A支行开户。开户以来，该账户交易极为频繁，几乎每天都有交易发生。交易规律是，每天从B贸易公司汇入几笔资金后，立即提现或转账付出，账户的余额通常很小。经统计，2008年1月至2月该账户共收B贸易公司转账收入101笔，金额27，346，894.67元；提现79笔，金额12，848，900元，转账付出109笔，金额17，692，620元；全年无1笔存入现金交易。在79笔提现交易中，金额为199，800元的交易多达59笔。A支行对于该交易应如何处理？
以下属于反洗钱工作部际联席会议制度成员单位的是（）
A:外交部
B:建设部
C:司法部
D:国家安全部
E:国家广电总局
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由什么部门报告？
《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》于（）起开始实施。
金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后，应当（）将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统。
A:在合理期限内
B:在收到名单后5个工作日内
C:立即
D:在收到名单后10个工作日内
金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，需负什么法律责任？
反洗钱的基本制度有哪些？
银行以善意且符合规定和正常操作程序审查，对伪造、变造的票据和结算凭证上的签章以及需要交验的个人有效身份证件，未发现异常而支付金额的，对出票人或付款人（）受委托付款的责任，对持票人（）付款的责任。
A:不承担；承担
B:承担；不承担
C:承担；承担
D:不承担；不承担
《反洗钱法》第十二条所指的“现金”和“无记名有价证券”的含义是什么？
FATF的（）是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件，对各国立法以及国际反洗钱法律制度的发展发挥了重要的指导作用。
A:反洗钱与反恐怖融资建议
B:不合作国家和地区名单
C:洗钱类型报告
D:最佳实践报告
金融机构对于以下哪些情形应进行报告？
A:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D:怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
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