出自:基金从业资格

控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。
A:经营理念和内控文化
B:员工道德素质
C:公司治理结构
D:公司技术系统
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。
A:1/4
B:1/3
C:1/2
D:2/3
（）属于在交易所内交易的衍生工具。
A:利率互换交易
B:信用互换合约
C:信用联结票据
D:期货合约
股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是（）
A:低风险、高期望收益
B:低风险、稳定收益
C:高风险、低期望收益
D:高风险、高期望收益
支票没有金额起点也没有最高限额。
目前企业所得税税率一般为（）。
A:3％
B:17％
C:25％
D:30％
有限责任公司的股东就其（）为限对公司债权人负责。
A:出资额
B:资产
C:认购的股份
D:净资产
下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）。
A:公平性原则
B:相互制约原则
C:执行有效原则
D:成本效益原则
（）应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。
A:证监会
B:基金业协会
C:证券公司
D:证券业协会
（）可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。
A:简单（净值）收益率
B:时间加权收益率
C:算术平均收益率
D:几何平均收益率
下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。 I.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金 Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金 Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金 Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金
A:I、Ⅱ
B:B.I、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
债券兑付期结束后，如债券投资人未到银行兑付债券本息，债券本金仍按原利率执行.
托管协议在（）起生效。
A:双方当事人签字盖章之日
B:基金成立之日
C:基金募集期满之日
D:中国证监会批准托管协议之日
2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（）。
A:完善上市公司监管体制
B:规范公司治理
C:“清欠”违规占用上市公司资金
D:建立股权激励机制
在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。
A:基金持有人大会
B:证券交易所
C:基金托管人
D:中国证券登记结算公司
（）不可以开立基金账户。
A:16岁个体小王
B:17岁在读大学生
C:23岁应届毕业生
D:65岁退休干部小李
经济增加值法的基本理念是（）。
A:资本获得的收益至少要能补偿投资者承担的风险
B:在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间
C:假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值
D:通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和
创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。
A:公司所处行业
B:管理团队
C:职业经理人
D:公司战略
股权投资基金的募集行为包括（）。 Ⅰ．推介基金 Ⅱ．发售基金份额 Ⅲ．办理投资者认／申购（认缴） Ⅳ．份额登记、赎回（退出）
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A:合规文化
B:合规政策
C:公司章程
D:合规责任
关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。
A:制定行业执业标准和业务规范
B:依法维护会员的合法权益
C:制定和实施行业自律规则
D:办理公募基金和私募基金的备案
管理人内部控制的原则主要包括（）。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性原则
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
内部、表外账户的开立可根据业务需要由网点自行办理.
社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。
A:安全性、流动性
B:风险性、收益性
C:安全性、制约性
D:风险性、流动性
财务指标主要包括（）。 Ⅰ．资金使用情况 Ⅱ．三大财务报表 Ⅲ．会计制度与重大财务方案 Ⅳ．进驻财务监督人员的反馈情况
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有限合伙制合伙人由（）和（）构成。
A:永久合伙人和特殊合伙人
B:特殊合伙人和股东
C:永久合伙人和股东
D:有限合伙人和普通合伙人
对于股权投资公司来说，可归人投资协议保密条款的事项包括（）。 Ⅰ.投资目标公司的商业秘密 Ⅱ.股权投资基金所投目标公司 Ⅲ.股权投资基金所投目标公司的商业秘密 Ⅳ.投资策略
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A:内部控制
B:外部控制
C:风险控制
D:流程控制
关于股票回购，说法不正确的是（）。
A:股票回购会减少流通在外的股份
B:场内公开市场回购透明度较低
C:场外协议回购，协议价格通常低于股票市价
D:要约回购价格高于股票市价
下列各项关于基金估值程序的描述错误的是（）。
A:基金管理人每个交易日对基金资产估值，并将估值结果发给基金托管人
B:基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
C:基金注册登记机构在基金估值之前完成申购、赎回数额的结算工作
D:基金管理人对外公布基金净值信息
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