出自:证券发行与承销

根据《公司法司法解释（三）》的规定，发起人已经办理了出资财产的权属变更手续但未交付给公司使用，公司可以认定在实际交付之前该发起人不享有相应的股东权利。（）
上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。（）
发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。（）
经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（）
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。
A:2000万元
B:5000万元
C:1亿元
D:5亿元
核准制与行政审批制相比，具有（）特点。
A:由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B:由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C:发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D:由主承销商向机构投资者进行询价
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。（）
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）的，应当编制详式权益变动报告书。
A:5%，未达到20%
B:10%，未达到20%
C:20%，未达到30%
D:10%，未达到30%
在债务融资工具存续期间，出现以下（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。
A:发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B:发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
C:发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管
D:单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。（）
上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。
A:会计报表
B:审计报告
C:盈利预测审核报告
D:最近三年加权平均净资产收益率
商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。（）
股票的发行价格不得低于（）。
A:每股收益
B:市场最高价
C:零面金额
D:每股净收益
财务报告应当以（）为截止日。
A:年度末
B:月末
C:半年度末
D:季度末
下列各项中，属于总体审计计划的是（）。
A:审计目标
B:被审计单位的基本情况
C:审计小组组成及人员分工
D:审计策略
外国投资者以股权并购境内公司应向商务部申报，商务部应自收到规定报送的全部文件之日起（）对并购申请进行审核。
A:15日内
B:30日内
C:45日内
D:两个月内
并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。（）
内地企业在香港创业板发行与上市时，公众持有的股本证券须最少由（）人持有。特殊情况除外。
A:50
B:80
C:100
D:150
发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（）
关于配股的发行方式，表述正确的有（）。
A:配股一般采取网上网下同时定价的方式
B:配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
C:价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
D:价格下限为价格上限的一定折扣
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A:基金公司
B:新股发行人
C:主承销商
D:证券交易所
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（）。
A:资本公积金
B:法定公积金
C:盈余公积金
D:任意公积金
上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后1个月内完成股利或股份的派发事项。（）
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。
A:公司债券1年的利息
B:公司债券半年的利息
C:公司债券的一半
D:公司债券的发行额
专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见，不得以"未发现"等类似的消极意见代替复核结论。（）
上市公司公开发行新股，必须（）。
A:具备健全且运行良好的组织机构
B:具有持续盈利能力，财务状况良好
C:公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D:公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有的债券卖给发行人。（）
上市公司发行新股决议（）内有效。
A:3个月
B:6个月
C:1年
D:2年
根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。（）
发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。（）
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