出自:证券交易

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（）
对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。
A:余额清算
B:登记过户
C:清户
D:清账销户
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　）元。
A:5000万
B:1亿
C:2亿
D:5亿
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。
A:50%，3
B:30%，3
C:50%，6
D:30%，3
当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。（）
买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A:小于
B:等于
C:大于
D:包括
在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（）
客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（　）元。
A:2亿
B:5亿
C:8亿
D:10亿
回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是（）。
A:成交单
B:传真
C:合同书
D:邮件
证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
A:3
B:5
C:7
D:10
证券市场进行投资者教育的目的为（　）。
A:提高投资者的风险识别能力
B:提高投资者理性投资的能力
C:提高投资者的风险意识
D:提高投资者自我保护的能力
（）是招揽客户的前提和基础。
A:目标市场选择
B:营销渠道选择
C:客户促成
D:客户关系建立
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报。（）
深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）
购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。
A:认知阶段
B:情感阶段
C:犹豫阶段
D:最终行为阶段
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
A:1
B:3
C:6
D:9
在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）
投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”（）
全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。
A:各全国性商业银行
B:烟台住房储蓄银行
C:部分符合条件的城市商业银行
D:部分符合条件的农业银行
上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。
A:了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B:建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D:建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:不得侵占、损害客户的合法权益
C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息
根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（）。
A:整数委托
B:零数委托
C:部分委托
D:全权委托
投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）
我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A:收取客户应当归还的资金、证券
B:客户投资股票
C:为客户进行融资融券交易的结算
D:客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
营业部提供的咨询服务不包括（）。
A:向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B:向投资者提示入市风险及防范措施
C:向投资者推荐业绩优良的股票
D:简单介绍技术分析软件使用方法
证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A:对手方最优价格申报
B:本方最优价格申报
C:最优5档即时成交剩余撤销申报
D:最优5档即时成交剩余转限价申报
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