出自:证券基础知识

下列符合证券公司业务规则的有（）。
A:经纪业务为客户买空卖空
B:自营业务要求账户实名
C:资产管理业务要求客户盈亏自负
D:实行逐日盯市和强制平仓制度
一投资者以15元价格购得某公司股票，持有期为一年，在此期间，参与了该公司10送5配5派现金红利7元的分配，配股价为8元。其后，该投资者的持有期收益率应为（）。
A:13%
B:30%
C:33%
D:66%
当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。
深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金（不包含创新型基金）。（）
我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。
A:公安机关
B:政府
C:审计部门
D:司法机关
公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。
A:公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
B:公司债券的期限为3年以上
C:债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
D:公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
恒定混合策略是指保持投资组合中无风险资产的固定比例的投资方式。
我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。
A:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B:利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D:不公平地对待其管理的不同基金财产
道琼斯股价指数
基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。
A:股票市场规模扩大，发行方式多样化
B:债券市场品种多样化，发债规模逐年增加
C:证券市场规范运作
D:建立全国性统一有序的证券交易所市场
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A:2年
B:3年
C:4年
D:5年
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________（）
A:赤字国债
B:建设国债
C:战争国债
D:特种国债
会员制证券交易所设立以下机构（）。
A:会员大会
B:董事会
C:理事会
D:监察委员会
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A:注册资本不低于5000万元人民币，并且必须为实缴货币资本
B:主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C:取得基金从业资格的人员达到法定人数
D:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是（）
A:购买债券时面临的价格高低
B:购买力风险与利率负相关
C:债券和其他固定收益证券，优先股，不受购买力风险的影响
D:购买力风险即通货膨胀的风险
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（）
国家股由（）授权部门或机构持有。
A:全国人大常委会
B:国务院
C:中国证监会
D:财政部
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。
A:个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B:单位集资诈骗，数额在10万元以上的
C:个人集资诈骗，数额在50万元以上的
D:单位集资诈骗，数额在50万元以上的
契约型基金反映的经济关系是（　）
A:产权关系
B:信托关系
C:债权债务关系
D:所有权关系
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
确定发行价格的最终目的是（）。
A:获取更大公司利润
B:募集更多资金
C:得到准确反映市场需求状况的发行价格
D:获取较高的发行价格
同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（　）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
政府债券的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。（）
按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。
A:内幕交易行为
B:操纵市场行为
C:欺诈客户行为
D:虚假陈述行为
股票发行公司优先股票的意义在于（）。
A:可以筹集长期的公司股本
B:因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担
C:可以避免公司经营决策权的改变和分散
D:可以促使公司股价上升
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股票的性质有（）。
A:股票是要式证券
B:股票是设权证券
C:股票是货币证券
D:股票是综合权利证券
期货交易成交时交纳的保证金称为（）。
A:变动保证金
B:初始保证金
C:最低保证金
D:维持保证金
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