出自:反洗钱

任何单位和个人发现洗钱活动时，有权向（）部门举报。
A:反洗钱行政主管部门或者公安机关
B:法院
C:检察院
D:纪检部门
证券公司在境外开展业务，应该首先遵循驻在国家反洗钱法律，协助所在国反洗钱机构工作。
中国人民银行在反洗钱调查中需要调取保险机构重要业务信息的，保险机构可以基于保密考虑不予提供。
某商业银行储蓄所开业后自行停业一年，请问，这一行为是否违规？如违规应由何机构给予何种处罚？
金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院。人民法院签发的（）。
A:《介绍信》
B:《办案协查函》
C:《协助查询存款通知书》
D:《查询令》
引起货币贬值的经济政策有（）。
A:扩张性财政政策
B:紧缩性财政政策
C:扩张性货币政策
D:刺激进口的贸易政策
义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）提交一次接续报告。
金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将（）等资料自生成之日起至少保存5年。
A:大额交易报告
B:可疑交易报告
C:反映交易分析的工作记录
D:反映内部处理情况的工作记录
反洗钱非现场监管的主要内容是什么（）
A:信息收集
B:信息分析评估
C:非现场监管措施
D:信息归档
对于同时在两家或以上营业机构（含总行信用卡中心）开立账户的客户，各账户开立机构应加强沟通，发现异常情况应及时向（）机构进行风险提示。
A:主评定
B:副评定
C:任意
D:评定
按客户洗钱或恐怖融资风险的高低，银行客户划分为（）等级标准。
A:高风险客户
B:中风险客户
C:低风险客户
D:无风险客户
根据《金（）融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的（）大额交易，可以不报告的是。
A:金融机构同业拆借
B:金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C:金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
D:金融机构内部调拨资金
（）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
A:反洗钱监督
B:反洗钱观察
C:反洗钱检查
D:反洗钱监测
海关发现个人出入境携带的现金超过规定金额的，应当及时向（）通报
A:反洗钱行政主管部门
B:侦查机关
C:海关上级部门
D:被查人
对于与华夏银行同属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，华夏银行在公司（集团）框架下与其进行业务合作时，应从（）等角度全面评估洗钱风险，并根据风险状况采取切实可行的风险控制措施，预防风险传导至境内。
A:地域
B:业务
C:客户
D:以上均是
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性.有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
《反洗钱法》中“国务院反洗钱行政主管部门”特指哪个部门？
按照《金额机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中，加强对跨境汇款业务全流程的反洗钱风险管理，需完整地登记相关汇款交易信息，对所登记的汇款人信息，金融机构应通过核对或都查看已留存的（）等合理途径进行核实，确保信息的准确性。
A:客户有效身份证件或者其他身份证明文件
B:情况说明
C:单位说明
D:交易凭证
保险公司销售新型产品，应当向投保人出示保险条款、产品说明书。向个人销售新型产品的，还应当出示（）。
控制环境是反洗钱内部控制框架中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些（）
A:员工的专业能力
B:员工的职业操守
C:员工的诚信程度
D:领导层对内部控制重要性的认识和态度
E:领导层对管理内部控制制度采取的措施
总分行每年根据工作需要组织阶段性（）。
A:常规检查
B:专项检查
C:现场检查
D:全面检查
什么是洗钱和反洗钱？
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应向接收汇款的境外机构提供（）。
A:汇款人的姓名或者名称
B:汇款人账号
C:汇款人住所
D:收款人姓名
《商业银行法》规定，国有独资银行设立监事会，它对国有独资商业银行的哪些情况和行为进行监督？
2003年1月3日中国人民银行颁布了哪些反洗钱领域的重要规章？
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、（）、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
A:职业
B:行业
C:住所地
D:工作单位地址
营业网点为对公客户提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。
A:经办人
B:法人
C:实际使用人
D:财务人员
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（），工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
A:公安
B:税务
C:身份可查系统
D:人民银行
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条第二项的规定，在以客户为单位进行累计计算时，应将某一客户在（）开立的所有账户发生的交易累计计算。
A:同一金融机构的不同营业网点
B:同一金融机构的同一营业网点
C:不同金融机构的不同营业网点
D:不同金融机构的同一营业网点
首页 <上一页 95 96 97 98 99 下一页> 尾页