出自:基金从业资格

下列关于基金的相关说法不正确的是（）。
A:基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
B:基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C:基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D:基金托管人是开展基金一切活动的中心
下列关于编辑工作基本功能的表述中，错误的是（）。
A:组织文化生产
B:创作文化作品
C:引导文化传播
D:优化文化创造
关于IPO，以下说法不正确的是（）。
A:IPO是拟上市公司首次面向特定投资者发行股票筹集资金的过程
B:IPO完成后，公司可申请到证券交易所挂牌交易，成为上市公司
C:公司原有股东如不再购买股票，其原有股份会被稀释
D:IPO有利于增强股票流动性
某投资者60岁，目前拥有70万元的现金，通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型，则该投资者最不可能进行的投资是（）。
A:股票型投资基金
B:债券型投资基金
C:混合型投资基金
D:指数型基金
下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是（）。
A:专业性
B:一次性
C:适用性
D:持续性
证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。
A:董事会
B:监事会
C:投资决策机构
D:自营业务部门
我国目前的股权结构包括（）。
A:国有股
B:法人股
C:职工股
D:公众股
E:外资股
基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A:2
B:3
C:5
D:7
基金职业道德教育的主要内容包括（）。
A:正确树立基金职业道德观念
B:领会基金职业道德规范
C:落实基金职业道德教育
D:灌输基金职业道德规范
2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A:中国银监会
B:基金业协会
C:国务院财政部
D:中国证监会
采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A:代销
B:自销
C:包销
D:承销
以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 Ⅱ．依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 Ⅲ．监督检查基金信息的披露情况 Ⅳ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
设计一个基金品种，首先要确定（　）。
A:基金的投资群体
B:投资标的
C:投资目的
D:投资策略和投资地区
对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下哪项要求收取赎回费（）
A:持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B:持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C:持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D:持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A:房地产
B:大宗商品
C:私募股权
D:收藏品
基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金类型是（）。
A:封闭式基金
B:公司型基金
C:契约型基金
D:开放式基金
投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）
A:520.45
B:530.45
C:540.45
D:550.45
基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A:1
B:2
C:3
D:5
与基金半年度报告相比，基金年度报告需要（　）。
A:提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B:披露内部监察报告
C:披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D:披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
跨境股权投资审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向（）办理设立登记或变更登记。
A:中国证监会
B:中国商务部
C:工商登记管理机关
D:中国国家发改委
融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。
A:12；50
B:12；100
C:18；50
D:18；100
证券投资基金是一种（）的投资品种。
A:高风险、高收益
B:高风险、低收益
C:低风险、低收益
D:风险相对适中、收益相对稳健
（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
A:流动性风险
B:信用风险
C:市场风险
D:利率风险
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A:属于
B:不属于
C:视情况而定
D:部分属于
协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）
A:基金客户售前服务
B:基金客户售中服务
C:基金客户售后服务
D:基金客户理财服务
美国的绝大多数基金是公司型基金。
中国最早的儒家经典官刻本是（）。
A:元代岳浚刻印的《九经》
B:五代监本《九经》
C:宋代的《大藏经》
D:唐咸通九年刻《金刚经》
有关共同对手方制度，下列说法错误的是（）。
A:共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体
B:共同对手方一般由结算机构充当
C:共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D:对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
在进行电话营销与客户交流过程中，应至少称呼客户（）次。
A:两次
B:三次
C:四次
D:五次
基金信息披露制度中，（）属于部门规章性文件。
A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金信息披露管理办法》
C:《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
D:《证券交易所业务规章》
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