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出自:证券投资基金
有效市场假设理论的论述可以追溯到()的研究。
A:马柯威茨
B:夏普
C:罗斯
D:巴奇列
根据投资对象的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。()
()是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。
A:标准差
B:贝塔值
C:净值增长率
D:费用率
基金市场服务机构主要包括()。
A:基金销售机构
B:注册登记机构
C:基金评级公司
中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
对不存在活跃市场的投资品种,应采用最近交易市价确定公允价值。()
通过组合投资,能够减少直至消除的是系统性风险,而只承担影响所有股票收益率的非系统性风险。()
下列关于基金估值程序的表述正确的是()。
A:基金份额净值是按照每个开放日闭市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B:基金日常估值由基金托管人进行
C:基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核;基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
资产保管的内部控制
不包括
()。
A:基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B:托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C:基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D:基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
收取的基金赎回费应全额计入()。
A:营业收入
B:基金财产
C:基金收益
D:财务费用
基金托管人资格由()核准。
A:中国证监会
B:中国银监会
C:中国保监会
D:证券业协会
股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。
投资于()证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。
A:避税型
B:收入型
C:增长型
D:货币市场型
我国基金业的发展可以分为三个历史阶段,分别是()。
A:20世纪70年代以前的零星发展阶段
B:20世纪80年代末至l997年11月14曰《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
C:《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段
根据《货币市场基金信息披露特别规定》,货币市场基金在计算和披露最近7日年化收益率时,会由于()的不同而有所不同。
A:收益分配时间
B:收益分配频率
C:收益分配规模
D:收益分配水平
有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。()
基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用()来衡量。
A:折(溢)价率
B:跟踪误差
C:跟踪偏离度
D:周转率
基金财产可以向他人贷款或者提供担保。()
QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点有()。
A:发售QDIl基金的基金管理人,必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B:基金管理人可以根据产品特点确定QDIl及基金份额面值的大小
C:QDIl基金份额可以用人民币进行认购
D:QDIl基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围,也要征收营业税。()
()目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。
A:指数化策略
B:免疫策略
C:股票策略
D:债券策略
()适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A:买入并持有战略
B:恒定混合策略
C:投资组合保险策略
D:战术性资产配置
信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息,但又避免证券市场充斥过多的噪音。()
基金管理人应当自基金合同生效之日起()个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A:3
B:6
C:9
D:12
特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好。()
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期()。
A:收入
B:收益
C:损益
D:成本
B类份额具有()特征。
A:高风险,高回报
B:低风险,低回报
C:低风险,高收益
D:风险,收益适中
直销对客户财务状况更了解,但对客户控制力较差。()
董事会审议下列()事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A:公司及基金投资运作中的重大关联交易
B:聘请或者更换会计师事务所
C:公司管理的基金季度报告
D:公司和基金审计事务
以下有关β系数的描述,正确的是()。
A:β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B:β系数的绝对值越小表明证券承担的系统风险越大
C:β系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大
D:β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
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