出自:证券发行与承销

首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个会计年度。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。
A:设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B:名单编制和管理的程序及职责分工
C:掌握名单的工作人员范围
D:对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
在行使超额配售选择权时，主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。
A:100%
B:105%
C:115%
D:125%
境内上市外资股采取记名股票形式，（）。
A:以人民币标明面值、认购、买卖
B:以外币标明面值、认购、买卖
C:以人民币标明面值，以外币认购、买卖
D:以外币标明面值，以人民币认购、买卖
任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购，不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别，而且与公司的自身财务、资本结构密切相关。（）
关联关系包括关联方与发行人之间的（）。
A:股权关系
B:人事关系
C:管理关系
D:商业利益关系
债券上市期间，凡发生（）可能导致债券信用评级发生重大变化的事件，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
A:公司发生重大亏损或者重大损失
B:公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C:公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其涉及债券发行人主体变更的决定
D:公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况
（）不是政策性银行金融债券的发行人。
A:中国农业发展银行
B:中国进出口银行
C:中信银行
D:国家开发银行
首次申请H股上市公司的发行人董事会下的审核委员会主席应该是独立非执行董事。（）
上市公司申请发行新股，应当符合（）。
A:最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B:不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为
C:不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D:不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A:20%（含）
B:20%（不含）
C:30%（含）
D:30%（不含）
募集资金数额和投资项目应与发行人现有的（）相适应。
A:生产规模
B:财务状况
C:技术水平
D:管理能力
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。（）
关于边际资本成本，正确的是（）。
A:追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B:边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C:内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D:内都收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（）条件。
A:无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
B:股东合法持有并依法可以转让
C:境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易
D:境外公司的股权最近1年交易价格稳定
发行人按相关规定编制的上市公告书，在经（）审核同意后公告。
A:证监会
B:证券交易所
C:两者都不是
D:两者都是
在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。
A:对发行人发行新股法定条件产生重大影响
B:对发行人业务产生影响
C:对投资者作出投资决策可能产生重大影响
D:对发行人股票价格可能产生重大影响
董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。
A:新股发行的方案
B:本次募集资金使用的可行性报告
C:前次募集资金使用的报告
D:其他必须明确的事项
在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按（）将外币折合成人民币。
A:承销期末的汇率
B:承销期初的汇率
C:报告当日的市场汇率
D:事先约定的汇率
根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。
A:公司股本总额不少于人民币1000万元
B:公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C:公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D:公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。
A:保单责任
B:公司普通债券
C:向银行贷款
D:公司股票
招股说明书上应披露本次发行至上市前的重要日期，主要包括（）。
A:询价推介时间
B:定价公告刊登日期
C:申购日期
D:股票上市日期
国有资产折股时，不得低估作价折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（）
可转换公司债券本身仅具有债权性质，在转换成公司股票前代表债权与债务的关系，转换成股票后才代表上市公司所有权的关系。（　）
所属企业到境外上市，上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。
A:所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。
B:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。
C:所属企业获准境外发行上市。
D:任何可能引起股价异常波动的重大事件
清产核资主要包括（）。
A:账务清理
B:资产清查和价值重估
C:损益认定
D:资金核实
首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A:初步询价
B:累计投标询价
C:综合询价
D:判别询价
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间，必须聘用保荐人。
A:1年
B:2年
C:3年
D:5年
首页 <上一页 95 96 97 98 99 下一页> 尾页