出自:证券基础知识

根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。
A:荷兰式招标和美式招标
B:价格招标和收益率招标
C:单一价格中标和多种价格中标
D:收益率招标和缴款期招标
证券的投资管理成本主要由交易成本、（）、科研成本、人力成本、物化成本等多方面因素构成。
A:市场冲击成本
B:持有库存的风险成本
C:信息成本
D:与信息更灵通的投资者进行交易的成本
资本市场上交易的金融产品包括（）。
A:股票
B:公司债券
C:商业票据
D:资产担保证券
在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（）。
A:优先股
B:普通股票
C:金融债券
D:公司债券
中国股票市场融资国际化的具体形式有（）。
A:B股融资
B:H股融资
C:N股融资
D:存托凭证融资
何谓最高价、最低价、平均价？
金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（）
《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）
战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。
会计师是无所谓的证券期货相关业务主要包括（）
A:盈利预测审核
B:净资产验证
C:会计报表审计
D:实收资本审验
中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
A:政府
B:自主
C:市场
D:独立
金融债券的发行应该由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。（）
我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。"
A:3万元以下
B:3万元以上10万元以下
C:10万元以上
D:1万元以上5万元以下
根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列（）情形的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B:单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
截至2009年12月，中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A:60
B:73
C:83
D:84
我国的基金指数由（）组成。
A:SAC行业指数
B:中证基金指数系列
C:上证基金指数
D:深证基金指数
证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A:证券经纪
B:经营证券承销与保荐
C:证券自营
D:证券资产管理
（）指一项预测越是被广泛接受，它就越可能变得不准确。
A:墨菲定律
B:羊群效应
C:蝴蝶效应
D:青蛙效应
目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。
A:全额清算
B:净额清算
C:逐笔全额结算
D:多边净额结算
下列哪种情况不可以为价格穿越提供参考（）。
A:收盘价穿越移动平均线
B:收盘价对移动平均线的穿越达到一定幅度
C:两日收盘价的穿越移动平均线
D:利用其它分析工具对移动平均线信号验证，如不与移动平均线同步，则可忽略该信号
中央政府发行的债券称为国债。（）
欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。（）
上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。
A:3%
B:4%
C:5%
D:6%
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金托管人内部控制原则中的（）。
A:有效性原则
B:完整性原则
C:独立性原则
D:审慎性原则
一般情况下，基金单位价格与资产净值趋于一致，因此，基金的单位价格等于 基金单位资产净值
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成（）。
A:优先股
B:普通股票
C:金融债券
D:公司债券
何谓买空、卖空？
（）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。
A:经济增长
B:经济周期
C:经济波动
D:经济危机
对于某行权价为13元的股票期权，以下理解正确的是（）。
A:认购期权买方在期权到期时有权利以13元买进标的股票
B:认购期权买方在期权到期时有权利以13元卖出标的股票
C:认沽期权买方在期权到期时有权利以13元买进标的股票
D:认沽期权买方在期权到期时有权利以13元卖出标的股票
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