出自:反洗钱

对于保护客户的个人隐私和商业机密，我国《反洗钱法》有何规定？
根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），在为客户提供哪些金融服务，需要进行身份资料留存（）
A:办理代理业务
B:办理一次性业务
C:与客户新建立业务关系
D:5万元以上大额现金存取
下列哪项犯罪不属于《刑法》修正案第191条规定的洗钱罪的上游犯罪？（）
A:破坏金融秩序罪
B:偷漏税犯罪
C:贪污贿赂罪
D:恐怖活动犯罪
简述一份完整的公文在格式上有哪些要素组成。
（）对会议材料的合规性、真实性和准确性负责，会议材料由反洗钱小组办公室审核。
A:合规部
B:会计部
C:议题发起部门
D:法律事务部
外国公民，除提供护照外还可协商（）或采取其他合法措施对账户相关身份信息进行核查。
A:人民银行
B:公安部门
C:驻华使馆
D:以上均是
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A:未按照规定建立反洗钱法内控制度
B:未按照规定履行客户身份识别义务的
C:未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D:未按照规定报告大额交易和可疑交易的
下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。
A:破坏金融管理秩序罪
B:金融诈骗罪
C:毒品犯罪
D:走私犯罪
打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。
查验个人客户的身份证是否真实，可通过哪些途径核查（）？
A:互联网
B:银行“黑名单”系统
C:公民身份联网核查系统
D:公证机关
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以（），以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A:发现可疑交易线索
B:反映反洗钱工作痕迹
C:找到客户
D:重现每项交易
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。
国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和什么机构在反洗钱工作中应当相互配合？
不能延长对低风险客户客户身份资料的更新周期。
反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告要素不全或存在错误，应如何处理？
检查单位的反洗钱执法部门就每被备查单位分别填写《现场检查立项审批表》，制定《现场检查实施方案》，经银行（）批准后组织实施。
A:行长（（主任）
B:主管副行长（副主任）
C:部门负责人
D:法律事务部门
中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》，经（）批准后送达被询问的金融机构，金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。
A:行长（主任）或者主管副行长（副主任），5
B:部门负责人，5
C:行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
D:部门负责人，3
企业法人、事业单位等的身份证明证件有哪些？
反洗钱协查档案保管自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存（）。
A:永久
B:15年
C:5年
D:3年
检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。
A:现场检查立项审批表
B:现场检查立项报告
C:现场检查实施方案
D:现场检查通知书
客户洗钱风险等级分类信息包括对客户洗钱风险等级的（）情况及采取的措施等。
A:评定
B:评分
C:考核
D:评价
与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A:委托人
B:受益人
C:投保人
D:代理人
存款人有下列情形之一的，可以在异地开立有关银行结算帐户（）。
A:营业执照注册地与经营地不在同一行政区域（跨省、市、县）需要开立基本存款帐户的
B:异地临时经营活动需要开立临时存款帐户的
C:自然人根据需要在异地开立个人银行结算帐户的
D:存款人因附属的非独立核算单位或派出机构发生的收入汇缴或业务支出需要开立专用存款帐户的
金融机构发现大额交易时应该怎样报告？
客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行汇兑并登记，可以不对代理人审核。
“跨境汇兑”指（）或收款人一方在境外的汇款业务。
A:汇款行
B:汇款人
C:收款行
D:中间行
资本项目主要包括什么？
A:资本转移
B:直接投资
C:证券投资
D:衍生产品及贷款
下列哪些机构具有反洗钱调查权力。（）
A:中国人民银行总行
B:中国人民银行省级分支机构
C:中国人民银行地市级分支机构
D:金融机构总部
客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的（）环节。
A:业务关系建立环节
B:业务关系存续环节
C:业务关系终止环节
D:以上都是
如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的，应该（）
A:仅报大额
B:仅报可疑
C:同时上报
D:请示人行
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