出自:基金从业资格

夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。
A:绝对收益
B:相对收益
C:部分收益
D:超额收益
合规管理的（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A:公正性
B:协调性
C:公正性
D:健全性
证券具有高流动性必须满足的条件有（　）。
A:发行规模极大
B:变现的交易成本极小
C:本金保持相对稳定
D:很容易变现
基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。
A:免征
B:部分征收
C:需征收
D:减免征收
市盈率等于（）。 Ⅰ．企业股权价值／税息折旧摊销前收益 Ⅱ．企业股权价值／净利润 Ⅲ．每股价格／每股净利润
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资基金的市场营销，应从（　）的角度出发。
A:营销产品
B:客户基金投资需求
C:投资者关系
D:客户服务
中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。
A:警示
B:行为内通报批评、公开谴责
C:移送相关监管部门
D:移送司法机关
依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。
A:证券公司
B:信托投资公司
C:基金管理公司
D:商业银行
以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A:资本
B:货币
C:间接融资
D:直接融资
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。
A:项目负责人
B:合作内容
C:起止时间
D:版面安排或者节目时间段
证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A:设立或撤消分支机构
B:变更注册资本
C:增发资本
D:更换法定代表人
（）是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。
A:债券市场
B:货币市场
C:开放式基金市场
D:股票市场
关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。
A:某基金公司董事会积极指导公司的内控建设
B:某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
C:某基金公司的企业文化是股东利益优先
D:某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足
某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（）股普通股票。
A:500
B:400
C:300
D:250
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。
A:全面性原则
B:相互制约原则
C:独立性原则
D:审慎性原则
一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。
A:临时信息披露
B:基金募集信息披露
C:基金份额上市交易公告书
D:基金季度报告
在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。
A:全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
B:管理层的理念和经营风格
C:管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式
D:投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力
证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。
下列属于企业风险管理基本框架内容的是（） Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动 Ⅴ.风险应对
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。
A:人民法院
B:中国证监会
C:工商总局
D:基金业协会
（）是会员制证券交易所的最高权利机构。
A:会员大会
B:理事会
C:董事会
D:监察委员会
下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。
A:非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
B:股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成
C:开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
D:与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（）。
A:抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低
B:货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响
C:若采用实物交割，回购利率较高
D:一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低
从卖方的角度来看，并购的流程主要包括（）步骤。
A:前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约
B:前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约
C:前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约
D:前期准备-市场营销-价值评估-支付款项
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A:75%
B:80%
C:85%
D:90%
在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。
A:优先无保证债券
B:优先次级债券
C:次级债券
D:劣后次级债券
某统一公债的债券面值为100元，票面利率为5%，市场利率为4.5%，则该统一公债的内在价值为（）元。
A:111.11
B:112.11
C:113.11
D:114.11
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的（）制定。
A:类型
B:规模
C:特点
D:区别
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。
A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:对证券投资业绩进行预测
C:违规承诺收益或者承担损失
D:诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
为响应近期国家各部委建立的联合惩戒机制，对违法失信当事人实施联动约束和惩戒，运用信息公示、信息共享、联合约束等手段，实现让失信者“一处失信，处处受限”的诚信约束，针对被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的机构，中国基金业协会采取了（）等配套措施，以儆效尤。 Ⅰ．不予登记 Ⅱ．暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅲ．列人异常机构名单 Ⅳ．列入不予登记名单
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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