出自:期货法律法规

下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。
A:净资产不低于人民币50万元
B:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C:具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
D:具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A:实行会员分级结算制度的期货交易所
B:实行会员统一结算制度的期货交易所
C:实行会员每日无负债结算制度的期货交易所
D:实行保证金结算制度的期货交易所
会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（　）
承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。
A:过错责任
B:强制交割
C:买卖自负
D:公平
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
A:严格分开
B:独立经营
C:独立核算
D:混合核算
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
A:基本情况评估
B:投资经历评估
C:财务状况评估
D:诚信状况评估
期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。
A:支付
B:委托
C:交易
D:结算
独立董事由（）提名，股东大会通过。
A:董事会
B:会员大会
C:理事会
D:中国证监会
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
A:期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B:期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效
C:期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
D:期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A:10%；3个
B:15%；3个
C:20%；5个
D:30%；7个
期货公司下列（　）行为和活动是违反法律法规规定的。
A:为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
B:对外担保
C:从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
D:从事或者变相从事期货自营业务

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。



第1题，共2个问题
(单选题)拟设立的全资公司为（）
A:证券公司的分支机构，属于金融机构
B:证券公司的子公司，属于金融机构
C:证券公司的分支机构，不属于金融机构
D:证券公司的子公司，不属于金融机构

第2题，共2个问题
(多选题)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（）
A:方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求
B:方案不符合规定，货币出资比例过低
C:方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产
D:方案不符合规定，必须全部为货币出资
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。
A:收付、存取或者划转期货保证金
B:中国证监会禁止的其他行为
C:以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
D:代理客户从事期货交易
期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）
A:一年
B:二年
C:三年
D:四年
某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处（　）的罚款。
A:1万元以上5万元以下
B:3万元以上5万元以下
C:1万元以上10万元以下
D:5万元以上10万元以下
投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。
A:构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B:不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C:仅是投资建议
D:是投资者的获利保证
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）
A:从业人员不得以个人名义参加期货交易
B:从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C:不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
D:自觉抵制商业贿赂
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括（）。
A:客户开发人员
B:审核人员
C:服务人员
D:公司高级管理人员
期货公司应当建立、健全并严格执行（　），遵守信息披铝制度，保障客户保证金的存管安全等。
A:业务管理规则
B:人事管理制度
C:财务管理制度
D:风险管理制度
发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明（）。
A:事件的起因
B:目前的状态
C:可能发生的后果
D:应对方案或者措施
如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有（）。
A:接管该期货公司
B:申请期货公司破产
C:注销其期货业务许可证
D:延长停业期间
国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。（）
期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。
A:董事长
B:监事会主席
C:高级管理人员
D:独立董事
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。
A:责令参加培训
B:书面警示
C:责令处分责任人员
D:予以行政处罚
下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（）
A:半年，应于年度终了二个内提出
B:年报应于年度终了四个月内提出
C:上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出
D:交易量月报表应于每月十日以前提出
期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A:15日
B:1个月
C:2个月
D:3个月
《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。（）
从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A:公开、公平、公正
B:公开、公平、诚实守信
C:公平、公正、诚实守信
D:公开、公平、公正和诚实信用
若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。
A:客户的保证金或者其它财产
B:清退客户
C:成立清算组
D:转移客户
会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。
A:召集会员大会，并向会员大会报告工作
B:拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C:审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
D:审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
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