出自:证券发行与承销

辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。
A:辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B:辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C:辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D:辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
公司并购的效应分析不包括（）
A:经营协同效应
B:财务协同效应
C:市场份额效应
D:企业发展效应
财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（）
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（）。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与外部融资
C:股权融资与债务融资
D:短期融资与长期融资
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。
A:募集资金数额不少于项目需要量
B:除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C:投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D:募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
对公司而言，清算意味着一个法人实体的消亡。（）
直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（）
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。
A:同一家
B:相互独立的两家
C:相互独立的三家
D:任意数量的
注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2007年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2008年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2008年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2008年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。
A:2007年12月31日
B:2008年2月18日
C:2008年3月1日
D:2008年3月15日
当发行人经销商或加盟商模式收入占（）比例较大时，发行人应检查经销商或加盟商的布局合理性，定期统计经销商或加盟商存续情况。
A:总收入
B:营业收入
C:总利润
D:净利润
公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。
A:1个
B:2个
C:3个
D:5个
在兼并重组中，类似于A企业和B企业通过合成一个新的C企业的方式称为（）
A:新设合并
B:吸收合并
C:收购
D:重组
下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（）。
A:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B:证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C:证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。
A:3000，3
B:5000，1
C:3000，1
D:5000，3
企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。（）
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。
A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B:本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D:直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。
A:发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
B:可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
C:上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票
D:对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
无形资产是企业拥有的一种特殊权利，给企业带来的收益具有较高的不确定性，主要包括（）等。
A:商标权
B:著作权
C:专有技术
D:土地使用权
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（或相当于）AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。
A:3亿美元
B:5亿美元
C:8亿美元
D:10亿美元
发行人申请首次在创业板公开发行股票，最近两年经利润累计应不少于1000万元且持续增长。（）
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。（）
企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。
A:近两年没有违法和重大违规行为
B:债权债务关系确立并登记完毕
C:实际发行额不少于人民币4亿元
D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%
反收购策略中的毒丸计划包括（）。
A:负债毒丸计划
B:人员毒丸计划
C:股权稀释
D:白衣骑士
证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。
A:1个月内
B:2个月内
C:3个月内
D:4个月内
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A:1
B:5
C:2
D:3
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）
A:新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;
B:无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。
C:若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。
D:如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。
境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送的其他文件不包括（）。
A:特殊目的公司实际控制人的身份证明文件
B:特殊目的公司境外上市商业计划书
C:特殊目的公司的章程
D:并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（）
根据支付方式不同，可将并购类型分为（）
A:现金购买资产式
B:现金购买股票式
C:股票换资产式
D:股票换股票式
按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为（）。
A:协议收购
B:要约收购
C:敌意收购
D:善意收购
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