出自:证券交易

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过90%。（）
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。
A:经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B:同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C:最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D:最近1年内不存在重大违法违规行为
关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。
A:开立机构权证账户的开户费是100元/户
B:开立机构A股账户的开户费是400元/户
C:开立基金账户的开户费是5元/户
D:开立个人A股账户的开户费是40元/户
投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。
A:份额申购，金额赎回
B:份额申购，份额赎回
C:金额申购，份额赎回
D:金额申购，金额赎回
参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。
A:公开
B:公平
C:公正
D:前面三个都不对
股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，属于异常波动。
A:连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B:上海证券交易所ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C:深圳证券交易所ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的
D:连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的
下列证券交易时的计价单位正确的有（）。
A:股票交易的报价为每股价格
B:基金交易为每份基金价格
C:权证交易为每份权证价格
D:债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格
关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。
A:清算是对应收、应付证券及价款的计算
B:清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C:交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D:交收并不发生财产实际转移
证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A:诚实守信
B:诚实信用
C:勤勉刻苦
D:审慎投资
上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A:基金交易
B:权证交易
C:债券买断式回购交易
D:债券质押式回购交易
委托指令根据（）有当日委托，当周委托，无期限委托，开市委托和收市委托等。
A:委托订单的数量
B:买卖证券的方向
C:委托价格限制
D:委托时效限制
针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。
A:缘故法
B:介绍法
C:被动接受法
D:陌生拜访法
证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A:分配投资收益
B:向证券持有人配售
C:向证券持有人无偿派发证券
D:发行证券持有人有优先认购权的证券的
根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A:9：15～9：25
B:9：20～9：25
C:9：25～9：30
D:14：57～15：00
关于证券登记，下述说法正确的有（　）。
A:证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C:证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D:证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
A:3
B:5
C:7
D:9
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。（　）
证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。
A:严格执行经纪业务操作规程
B:加强员工培训，提高员工素质
C:建立客户投诉处理及责任追究机制
D:建立经纪业务检查稽核制度
在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。
A:招揽过程中
B:形成购买决策、实施购买行为时
C:在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D:买卖证券时
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。
A:投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B:客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C:将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D:在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。
A:在会员范围内通报批评
B:在中国证监会指定媒体上公开谴责
C:取消交易权限
D:暂停或者限制交易
证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）
限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A:上市公司净资产
B:证券交易总量
C:证券流通市值
D:证券发行总量
清算与交割、交收的联系表现在（　）。
A:先清算后交割、交收
B:清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C:清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D:证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E:交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付
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