出自:证券基础知识

私募基金运行期间，发生下列（）重大事项时，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 Ⅰ.基金发生清盘或清算 Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人发生变更 Ⅲ.投资者数量超过法律法规的规定 Ⅳ.基金合同发生重大变化
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
公司型基金的特点有（）。
A:基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B:基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的
C:投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D:基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。
A:认购权证
B:认股权证
C:备兑权证
在道氏理论中，人们一般无法操纵证券价格的（）和（），只有国家的财政部门才有可能进行有限的调节。
A:基本趋势和修正趋势
B:次级趋势和短期趋势
C:长期趋势和短期趋势
D:基本趋势和长期趋势
主动投资的总交易成本将高于被动投资。
关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。
A:无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B:金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C:金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D:金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
创业板市场的特点包括（）。
A:前瞻性
B:低风险
C:监管要求严格
D:明显的高技术产业导向
下列关于“国九条”的叙述，正确的是（）。
A:积极稳妥推进对外开放
B:防范和化解市场风险
C:促进中介服务机构规范发展
D:健全市场体系、丰富品种
股票应载明的事项主要有（）。
A:公司名称
B:公司性质
C:股票种类
D:股票编号
证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于（），并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。
A:货币交易
B:信用交易
C:信用制度
D:商品交易
下列属于证券经纪业务的基本要素的有（）。
A:市场席位进入
B:账户管理
C:收取服务报酬
D:结算清算
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（）
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构
A:III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:I、II、IV
资产管理人的绩效比较可以通过（）的方法进行，从而判断该绩效的质量和相对表现。
A:业绩全域
B:业绩基准
C:单位风险回报率
D:差异回报率
关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A:全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债
B:社保基金主要投向国债市场
C:全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％
D:全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
下列是清算小组的成员的是（）。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金发起人
有面额股票具有的特点是（）
A:明确表示每一股所代表的股权比例
B:为股票发行价格的确定提供依据
C:转让相对方便
D:安全性较好
有一简单算术股价平均数，选择甲、乙、丙、丁四种股票为样本股，某计算日这四种股票的收盘价分别为5.60元、140元、8.00元和9.20元。当天乙种股票1股拆为5股，次日为变动日。次日四种股票的收盘价分别为5.70元、60元、7.90元和9.40元，则次日的修正股价平均数为（）。
A:8.80元
B:8.91元
C:6.40元
D:6.32元
下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
资产配置通常需要考虑下列（）的因素。
A:确定投资者的风险承受能力与效用函数
B:确定各项资产的预期风险收益以及相关关系
C:在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的投资组合
D:确定投资组合使投资者获得最大的收益
债券与股票有哪些相同点与不同点？
1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A:中国石化
B:上海石化
C:北京石化
D:广州石化
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。
A:中国证监会
B:中国证券登记结算有限责任公司
C:财政部
D:中国人民银行
商品证券包括（）。
A:提货单
B:购物券
C:仓库栈单
D:运货单
价值守恒原则认为，只有改善现金流才可以创造价值。
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:I、II、IV
（）是衡量一定时期内在国民经济管理部门各行业再生产中投入资金数量速度比例关系和使用方向的综合性指标。
A:消费指标
B:投资指标
C:金融指标
D:总量指标
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。
A:1亿元
B:2亿元
C:3亿元
D:5亿元
道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。
A:工业股价平均数
B:运输业股价平均数
C:公用事业股价平均数
D:股价综合平均数
证券投资基金的发起人可以是（）。
A:信托投资公司
B:证券公司
C:保险公司
D:基金管理公司
首页 <上一页 94 95 96 97 98 下一页> 尾页