出自:反洗钱

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十二条所规定的保险费金额的具体含义是什么？（）
A:客户已缴纳的保费
B:客户按照保险合同应缴纳的所有保费
C:应缴纳但实际尚未缴纳的保费
D:每期保费金额
洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，或未按要求对恐怖融资资产实施冻结等，造成重大经济社会损失的事件属于（）。
A:较大突发事件
B:重大突发事件
C:特别重大突发事件
D:不属于风险事件
金融情报机构的核心功能在于接收、分析和移交有关潜在洗钱和恐怖融资活动的信息，同时对报告机构进行合规监管。
客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络^AIM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份（）
A:实行严格的身份认证措施
B:采取相应的技术保障手段
C:强化内部管理程序
D:弱化内部管理程序
世界上第一批金融报告分析机构诞生于（）
A:20世纪80年代
B:20世纪80年代末至90年代初
C:1995年
D:美国“9•11”事件之后
中国对各种洗钱行为规定了不同罪名，而中国香港、中国澳门、中国台湾等经济体则对各种洗钱行为规定了统一罪名。
商业银行支付工具主要有哪些种类？
客户洗钱风险分类按照自然人客户和（）客户进行分类评估。
A:非自然人
B:对公
C:对私
D:个人
证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）
A:客户身份识别和风险等级划分制度
B:信息隔离墙制度
C:大额交易和可疑交易报告制度
D:客户身份资料和交易记录保存制度
E:反洗钱保密制度和宣传培训制度
金融机构要进一步加强反洗钱业务培训，提高相关业务人员的风险防范意识和（）能力。
A:可疑记录识别
B:可疑交易识别
C:错误交易的识别
D:错误单据识别
金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交给谁？
金融机构不可将交易记录保存在境外，即使符合我国法律规定中有关保密的规定。
金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的（），防止泄漏客户身份信息和交易信息。
A:丢失
B:缺失
C:损坏
D:损毁
在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）
A:一级
B:二级
C:三级
D:四级
一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。
A:现金交易
B:转账交易
C:大额交易
D:可疑交易
根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立.转账.现金支取业务管理的通知》（银发〔2011〕116号），对于法定代表人或单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，客户应提供（）
A:有关开户证明文件
B:被授权人是本单位员工的证明，如工作证件.单位证明.工资单.劳务合同等，
C:在授权书上注明被授权人为本单位员工等字样。
中国反洗钱工作部际联席会的牵头组织者是（）。
A:公安部；
B:国务院；
C:中国人民银行；
D:财政部。
反洗钱岗位人员包括那些？（）
A:反洗钱工作负责人
B:反洗钱合规官
C:反洗钱合规专员
D:反洗钱情报专员
金融机构按照现有程序接收（）部门转发外交部根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。
A:银监会
B:中国人民银行
C:金融监管
D:总行
《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行贷款，应当实行什么审批制度？
下列（）款项不能转入个人银行结算账户。
A:个人贷款转存
B:保险理赔款项
C:出差人员必须的差旅费
D:纳税退还
《联合国反腐败公约》是联合国为打击跨国、跨区域的腐败犯罪主持制定的国际法律文件，其中有关反洗钱内容占了大量篇幅。
（）牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案，建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，管理和设定全行客户洗钱风险评估指标。
A:内控合规部
B:会计部
C:办公室
D:国际业务部
金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A:未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B:未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C:未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D:以上都是
居民身份证识别可采用__________________和__________________两种识别方法
中国人民银行及其地市级以上分支机构根据（）初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定，且依法拟给予行政处罚的，应当按照《中国人民银行行政处罚规定》对被查单位进行处理。
A:现场检查记录
B:现场检查事实认定书
C:现场检查意见书
D:其他证据材料
中国人民银行是银行结算账户的（）部门。
A:管理
B:监督
C:执行
D:监督管理
《中国2008－2012年反洗钱战略》总体目标进一步分解为（）具体目标，并为每个具体目标制定相应的行动要点。
A:8个
B:6个
C:5个
D:7个
银行反洗钱培训工作的培训方式有哪些？
反洗钱调查只能采取现场调查
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