出自:基金从业资格

投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在（）。
A:关联交易
B:风险损失
C:利益冲突
D:投资失策
各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目的。
A:回购协议
B:定期存款
C:存款准备金
D:同行拆借
修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。
A:[2013年6月1日]
B:[2013年12月28日]
C:[2012年6月1日]
D:[2012年12月28日]
基金的自律组织主要有（）。
A:证券交易所
B:基金行业自律组织
C:律师事务所
D:会计师事务所
个金客户经理通过OCRM等系统了解客户基本信息、资产状况、消费习惯、资金动态等信息，对客户进行深度挖掘，从中发现潜在客户。这是通过（）方式开发客户。
A:系统筛选
B:转介绍
C:公私联动
D:陌生拜访
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A:1％
B:2％
C:3％
D:5％
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。
A:商业银行、证券公司、期货公司
B:保险机构、证券投资咨询机构
C:独立基金销售机构
D:以上都是
外币股权投资基金无法在（）以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在（）
A:境外；国内
B:国内；国内
C:境外；境外
D:国内；境外
关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A:混合型基金的投资风险高于股票型基金
B:混合型基金的预期收益高于股票型基金
C:混合型基金的预期收益低于债券型基金
D:混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（）个工作日内公告。
A:7
B:15
C:5
D:3
已知1年和2年期的即期利率分别为7％和8％，则1年末的1年期远期利率约为（）。
A:7％
B:7.5％
C:8％
D:9％
以下关于中位数、均值和标准的说法正确的是（）。
A:中位数就是位于数据售合中间的数
B:中位数是50%的分位数
C:中位数可能与均值大小一致
D:均值是统计总体的平均特征的值
金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。
A:交易工具的期限
B:交割期限
C:市场性质
D:交易标的物
陌生拜访的步骤有（）
A:宣传
B:接触
C:信任
D:认同
E:销售
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。
A:投资合规性风险
B:销售合规性风险
C:信息披露合规性风险
D:反洗钱合规性风险
下列属于投资后管理主要内容的是（）。
A:股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
B:股权投资基金对所有投资企业进行的项目监控活动
C:股权投资基金对被投资企业进行的财务调查活动
D:股权投资基金对被投资企业进行的后续审计活动
（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A:历史波动率
B:隐含波动率
C:期价波动率
D:每日波动率
下列做法中（）不属于量化投资。
A:建立收益预测的因子模型
B:建立风险预测模型
C:走访上市公司
D:建立业绩评价的因子模型
净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是（）。
A:销售利润率
B:资产负债率
C:总资产收益率
D:总资产周转率
境内主板上市，发行人财务状况良好的标准有（）。 Ⅰ．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元 Ⅱ．最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 Ⅲ．发行前股本总额不少于人民币3000万元 Ⅳ．最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。
A:净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B:由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C:影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D:净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润
对于个人投资者而言（）是影响资产配置的最主要因素。
A:资产负债状况
B:财富净值
C:个人生命周期
D:风险偏好
证券价格充分反映了所有信息包括私有信息的市场属于（）。
A:弱有效市场
B:半强有效市场
C:强有效市场
D:无效市场
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
（）是公司的最高权力机构。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:管理委员会
证券投资基金会计核算的责任主体是（）。
A:基金管理人与基金托管人
B:基金管理人
C:证券投资基金
D:基金托管人
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（）管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
A:科学化
B:专业化
C:规范化
D:风险化
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者，是指满足以下（）条件的投资者。 Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平 Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ．基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人 Ⅳ．由国务院证券监督管理机构指定的单位和个人
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于私人股权的是（）。
A:未上市企业非公开发行和交易的普通股
B:上市企业公开发行和交易的普通股
C:依法可转换为普通股的优先股
D:可转换债券
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