出自:期货法律法规

期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（）

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。



第1题，共2个问题
(多选题)下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）
A:期货公司股权不得质押，上述质押无效
B:A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C:A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D:期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

第2题，共2个问题
(多选题)对于王某被捕，下列说法正确的是（）
A:期货公司应当立即书面通知全体股东
B:期货公司应当立即向监管机构报告
C:期货公司应当立即向交易所报告
D:期货公司应当立即发布公告向社会公众披露
期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A:变更住所申请书
B:妥善处理客户保证金和持仓的报告
C:变更住所的详细计划
D:拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。
A:证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B:证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C:证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D:期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
依据《期货交易管理条例》规走，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（　）
2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）
A:擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B:擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C:监管机构可以撤销陈某的任职资格
D:监管机构可以处罚期货公司
保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）缴纳。
A:10%
B:5%
C:20%
D:3%
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A:10万元以下
B:10万元以上30万元以下
C:3万元以上30万元以下
D:10万元以上50万元以下
对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。
A:不予
B:暂缓
C:1年后
D:3年后
公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）
《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（）。
A:国有公司、企业直接经办的工作人员
B:国有公司、企业直接负责的主管人员
C:国有公司、企业的董事长、总经理
D:国有公司、企业的上级领导
某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）
A:期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
B:李平在期货公司兼任研究发展部主任
C:李平在期货公司兼任客户服务部主任
D:李平在期货公司兼任合规部主任
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
A:董事长
B:总经理
C:副总经理
D:交易员
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（）
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并交纳会员费。（）
中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。（）
从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。
A:3中国证监会
B:3期货业协会
C:10期货业协会
D:10中国证监会
期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A:90%
B:100%
C:60%
D:80%
期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）
期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货交易采取何种措施（）
A:调整保证金额度或收取时限
B:限制全部或部分期货商受托买卖数量
C:限制期货交易数量或持有部位
D:以上皆是
某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A:责令公司限期整改
B:限制或暂停部分期货业务
C:限制有关股东行使股东权利
D:责令有关股东限期转让股权
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
期货投资者保障基金的筹集原则是（）。
A:取之于民、用之于民
B:取之于市场、用之于市场
C:保障投资者合法权益
D:安全、稳健
期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
A:5日
B:10日
C:15日
D:30日
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后，报送（　）。
A:财政部
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:期货交易所
期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（）
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