出自:证券交易

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）
客户信用账户的维持担保比例不得低于（）。
A:A100%
B:B150%
C:C130%
D:D300%
推荐人的确定流程是（）。
A:营业部申请、融资融券部审批
B:营业部确定并向融资融券部报备
C:营业部确定并向经纪管理总部报备
D:营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备
对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A:证券交易所
B:中央国债登记结算有限责任公司
C:证券公司
D:中国证券登记结算有限责任公司
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）
在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（）
证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A:风险认知与承受能力
B:投资偏好
C:财产收入状况
D:证券投资经验
用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（　）。
A:融券专用证券账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:信用交易证券交收账户
D:客户信用交易担保资金账户
证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）
A:真实性
B:准确性
C:可靠性
D:合法性
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）
A:招标购买方式
B:承销购买方式
C:同一价购买方式
D:支付购买方式
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　）的交易清算系统进行的。
A:证券公司
B:托管银行
C:登记计算有限公司
D:上市公司
通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A:证券交易所交易系统发行
B:网上发行
C:网下发行
D:场外发行
对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A:7家
B:5家
C:8家
D:10家
某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。
A:2736.68
B:2737.32
C:2737.68
D:2741.68
证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（　）
客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（　）。
A:客户的年龄
B:客户的职业
C:家庭固定资产状况
D:家庭年收入
下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
A:顺利的交收是清算结果正确的保证
B:正确的清算结果是交收顺利的保证
C:交收是清算的后续与完成
D:清算是交收的基础和保证
以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）
A:证券代码
B:证券帐号
C:交易价格
D:买卖方向
下列（　）属于内幕交易行为。
A:证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B:发行人在招股说明书中做虚假陈述
C:发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D:证券公司将自营业务与代理业务混合操作
采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)
A:T+2
B:T+1
C:T+3
D:T
用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立
A:权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B:权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C:债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D:专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）
客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。
A:信托财产
B:交易所财产
C:证券公司财产
D:登记结算公司财产
证券交易所低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。（）
证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户
A:1
B:2
C:3
可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）
A:增加
B:无法判断
C:不变
D:减少
债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。（）
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（　）
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A:3
B:5
C:10
D:15
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