出自:反洗钱

有限责任公司（）设立董事会。
A:必须
B:不
C:可以不设
D:无规定
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项（）
A:建立客户身份识别制度
B:客户身份资料交易记录保存制度
C:持续的员工培训制度
D:大额交易和可疑交易报告制度
对公客户经理风险等级划分的职责包括（）
A:按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。
B:及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。
C:填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。
D:对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。
E:对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（）
A:现场检查
B:行政调查
C:案件协查
D:信息分析
关于反洗钱调查的程序，下列说法错误的是？（）
A:反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
B:科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率；另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害
C:我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
D:在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段
为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构（）行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A:客户身份识别
B:客户身份资料
C:交易记录保存
D:业务操作
金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）
A:未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B:未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C:未按照规定履行客户身份识别义务
D:未按照规定对职工进行反洗钱培训
金融行动特别工作组秘书处设在（）
A:法国巴黎
B:英国伦敦
C:美国华盛顿
D:日本东京
×市公交公司车辆（车牌号：闽××0336）2008年8月14日出险（保险单号：******0701000332000620），2008年9月17日××财险公司完成理赔，理赔款为16450元；该保险公司在为客户办理赔偿保险金时，未登记代理人姓名、联系方式、身份证明文件的种类、号码。以下选项正确的是（）
A:上述事实描述不清楚，未对代理关系的存在进行说明。
B:本次理赔金额尚未达到应登记客户身份基本信息的起点金额。
C:代理关系的确认无起点金额要求，无论金额大小皆应当登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
D:该情况应适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条规定进行定性。
金融机构为客户开立外汇账户，在客户身份认定上应当遵守什么规定？（）
A:《境内外汇账户管理规定》
B:《境外外汇账户管理规定》
C:《个人结算账户管理规定》
D:《个人存款账户实名制规定》
《反洗钱非现场约见谈话记录》需要有（）签字确认。
A:中国人民银行或其分支机构工作人员
B:被谈话人
C:单位负责人
D:部门负责人
现场检查准备阶段的配合措施包括（）
A:按照通知书的要求，组织开展被查业务时问段内执行反洗钱法规情况的自查活动.井在规定时限内提交书面自查报告
B:严格按要求提取被查业务时间段内的客户信患数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组
C:准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅
D:被壹单位负责人对<现场检查会谈纪要）签字确认
股份有限公司董事会设董事长一名，（）。
A:副董事长一名
B:副董事长一至两名
C:副董事长
D:副董事长三名
为出生满一个月且尚未申报户口的客户办理业务，可暂时使用其（）作为身份证明文件。
中国反洗钱监测分析中心成立于：（）
A:2004年6月
B:2007年10月
C:2003年5月
D:2003年9月
大额和可疑支付交易报告的主体是哪些？
任何单位和个人发现洗钱活动都可以向有关部门进行举报。（）应当对举报人和举报内容保密。
A:金融机构
B:特定非金融机构
C:接受举报的机关
D:相关知情人
（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
A:中国人民银行
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会
根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》，在为客户提供哪些金融服务，需要进行身份核查（）
A:办理代理业务
B:办理一次性业务
C:与客户新建立业务关系
D:5万元以上大额现金存取
《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行（）。
A:调查
B:监控
C:监督
D:检查
2004年5月10日，（）因涉嫌介入与美国制裁的国家的交易，被美联储处以1亿美元的罚款，受到全球广泛关注。
A:里昂银行
B:巴林银行
C:瑞士联合银行
D:日本大和银行
违反反洗钱规定，构成犯罪的，依法追究什么责任？
地下钱庄往往利用（）从事非法活动。
A:网上银行
B:ATM机
C:柜台预约提现
D:以上答案都对
广泛的合作原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。这里的“合作”包括（）
A:在指导和教育的基础上与报告机构进行的合作
B:在资格平等的前提下与国内机构的合作
C:代表国家与其他金融情报机构和国际有关组织进行合作
D:协助合作机构人员进行国际情报交流
E:不同机构工作人员之间的交流和互派
国际惯例要求金融情报机构是绝对独立的机构。
金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
A:主管机关
B:总部
C:主管部门
D:职能部门
审计机关、工商银行管理部门、价格主管部门可以对单位存款进行（）。
A:查询
B:冻结
C:扣划
D:都不正确
简述洗钱含义。
银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的。应重新识别客户身份。
A:真实性
B:统一性
C:有效性
D:完整性
对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）年进行一次审核。
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