出自:期货法律法规

期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行,期货交易所应该限制实物交割总量,以防大量实物挤占交割库。()
推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。()
期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章?()
A:负责人
B:经理人
C:业务员
D:以上皆可
期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,情节严重的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。()
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。
A:整改通知
B:监管措施
C:行政处罚
D:责令停业
期货交易所董事会秘书可以在仟何营利性组织中兼职。()
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取暂时停止交易的措施加以应对。( )
期货交易所属于不以营利为目的的法人,发现违规行为时,必须及时向中国证监会报告,本身无权查处违规行为。()
投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任。
A:诚实信用
B:公平公正
C:风险自担
D:买卖自负
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
在我国,结算担保金用于()。
A:应对结算会员违约风险
B:维持期货交易所各项设施的正常运行
C:弥补期货交易所的损失
D:补偿结算会员的投资损失
期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。()

甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:



第1题,共2个问题
(单选题)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。
A:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
B:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
C:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障
D:经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金

第2题,共2个问题
(多选题)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所( )。
A:应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
B:应确保财务记录和档案完整、真实
C:缴纳的保障基金在其营业成本中列支
D:在保障基金总额达到8亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。()
期货交易所将结算结果通知会员的时间是( )。
A:5日
B:10日
C:30日
D:当日
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有()。
A:单个股东的持股比例增加到3%
B:单个股东的持股比例增加到5%以上
C:有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D:有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。
A:期货公司承担主要责任
B:期货公司承担
C:客户承担
D:期货公司与客户共同承担
期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。()
当前期货行业竞争趋于白热化,各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销,并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。()
中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()。
A:中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B:首席风险官的培训情况和考试成绩
C:期货公司的中期报告和年度报告
D:中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A:通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B:代期货公司收付期货保证金
C:代理客户进行期货交易
D:期货行情信息、交易设施
下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。
A:设立目的和职责
B:名称、住所和营业场所
C:组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D:财务会计、内部控制制度
关于期货交易行为责任,下列说法正确的有()。
A:期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任
B:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的50%
C:客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担
D:期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任
期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请()调解处理。
A:中国期货业协会
B:期货公司
C:中国证监会
D:期货交易所
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。
A:中国证监会
B:中国证监会派出机构
C:中国期货业协会
D:商务部
机构的管理人员不得()招徕其他机构在职从业人员。
A:以不正当手段
B:私自
C:公开
D:强制
银行或者其它金融机构的工作人员吸收客户资金,数额巨大或者造成重大损失的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处()罚金。
A:5;1万元以上10万元以下
B:5;2万元以上20万元以下
C:3;2万元以上20万元以下
D:3;1万元以上10万元以下
期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。()
期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。()