出自:证券发行与承销

配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式。（）
非公开发行股票，发行价格应（）。
A:不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B:不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C:不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D:不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（）。
A:T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B:T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C:T+3日，网下验资，确定原股东认配比例
D:T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易
在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）。
A:高盛
B:摩根斯坦利
C:贝尔斯登和雷曼兄弟
D:花旗
当（）时，应当在2个月内召开股份有限公司临时股东大会。
A:董事人数不足公司章程所定人数的1/3
B:公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3
C:董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数
D:监事会提议召开
控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（）
发行人申请在创业板上市的，公开发行的股份应达到公司股份总数的（）。
A:15%以上
B:20%以上
C:25%以上
D:30%以上
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A:本次证券发行的方案
B:本次募集资金使用的可行性报告
C:本次募集资金使用的报告
D:其他必须明确的事项
创业板招股说明书在业务与技术上，应要求发行人增加披露发行人业务的（）。
A:独特性
B:盈利性
C:创新性
D:持续创新机制
发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（）。
A:注册资本不低于l亿元人民币
B:具有较强的债券分销能力
C:具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D:最近2年内没有重大违法、违规行为
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。
A:2、3000
B:1、3000
C:2、5000
D:1、5000
股份有限公司的监事会成员不少于3人，由（）组成。
A:股东代表
B:公司职工代表
C:董事会代表
D:工会代表
有（）情形，不得发行公司债券。
A:最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B:严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
C:本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。（）
募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响是必须满足的条件之一。（）
为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括（）。
A:先核定规模、后核准发行
B:只核定规模
C:直接核准发行
D:B和C
可转换公司债券的（）。
A:最短期限为2年，最长期限为6年
B:最短期限为3年，最长期限为5年
C:最短期限为2年，最长期限为5年
D:最短期限为1年，最长期限为6年
战略投资者不得参与首次公开发行股票的（）。
A:网上询价
B:网下询价
C:初步询价
D:累计投标
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外，还应核查募集资金投向有利于改善环境质量。（）
如果公司的负债是永久的，那么公司每年有一笔等额节税利益流入，这笔无限期的等额资金流的现值就是负债企业的价值减少值。（）
发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所。（）
保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访，就其（）进行核查，出具回访报告。
A:募集资金的使用情况
B:盈利预测实现情况
C:是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺
D:经营状况是否与发行保荐书相符
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（），以备公众查阅。
A:发行人住所
B:拟上市证券交易所
C:保荐人住所
D:主承销商和其他承销机构的住所
我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。
在地方政府债券的债权托管中规定，在招标工作结束后，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记有限公司，中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。（）
发行可转换公司债券的上市公司要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　）以上的情形。
A:40%
B:50%
C:60%
D:70%
当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（）
上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A:发行公告
B:发行人关于本次证券发行的申请报告
C:发行人董事会决议
D:发行人股东大会决议
以下关于收购的说法中不正确的是（）
A:要约收购一般是敌意并购
B:善意收购一般是协议收购
C:敌意收购一般会引发目标公司的反收购
D:直接并购又被称为要约收购
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）
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