出自:证券交易

自助和电话自动委托中的自助方式是（）。
A:电话委托
B:柜台委托
C:自助终端委托
D:网上委托
代办股份转让方式包括（）。
A:每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五
B:每周星期五转让1次
C:每周5次（周一至周五）
D:每周星期三转让1次
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（　）的三级体制设立。
A:股东大会——董事会——投资决策机构
B:股东大会投资决策机构——自营业务部门
C:董事会——投资决策机构——自营业务部门
D:监事会——投资决策机构——自营业务部门
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）
金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动
A:权证
B:股票
C:金融衍生产品
D:金融期货合约
中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立（），分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。
A:资金集中交收账户
B:证券集中交收账户
C:交收担保品证券账户
D:专用待清偿证券账户
客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A:证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B:证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C:证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D:证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A:2万元
B:3万元
C:7万元
D:10万元
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约，金制度的特点有（）。
A:双方均需缴纳履约金
B:履约金比率由交易所确定
C:履约金到期归属按规则判定
D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
证券交易从结算的时间安排来看，可以分为（　）。
A:时点交收
B:滚动交收
C:定期交收
D:会计日交收
申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
对于在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报（）
某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（　）。
A:9.89元
B:11.10元
C:8.90元
D:10.11元
投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。
A:当日有效
B:约定日有效
C:无效
D:撤销
集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。
A:前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B:中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C:管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
D:集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A:上市公司1/4监事发生变动
B:上市公司股权结构发生重大变化
C:上市公司发生重大债务
D:上市公司董事长突然死亡
证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。
A:集合计划成立的条件和时间
B:投资理念与投资策略
C:投资决策依据
D:投资程序与风险控制
细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度
A:可度量性
B:价值性
C:可接近性
D:差异性
中小企业版上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司出外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示
A:2000万元，50%
B:1亿元，100%
C:2000万元，100%
D:1亿元，50%
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。
A:客户以自己名义，为自己的利益
B:客户以自己的名义，为证券公司的利益
C:证券公司以客户的名义，为自己的利益
D:证券公司以自己的名义，为客户的利益
非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（）。
A:意向委托
B:定价委托
C:成交确认委托
D:已经报价系统确认成交的委托
关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有（）
A:申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B:每一有效申购单位配一个号
C:当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股
根据融资融券客户适当性评估标准，在征信过程中将对收集的以下哪些信息进行综合评定，确定客户参与融资融券业务的适当性（）。
A:客户财产状况
B:投资能力
C:融资融券业务知识水平
D:风险承受能力
E:客户以往的信用记录
以下哪些客户是可以开展融资融券业务的（）
A:结算资金暂未纳入第三方存管，托管资产超过人民币500万
B:大客户且信誉良好，在公司开立资金账户为6个月
C:符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上
D:账户资产已设立抵押
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（　）。
A:证券交易所手续费
B:印花税
C:证券公司经纪佣金
D:证券交易监管费
在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）
期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）
因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A:5
B:10
C:20
D:30
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