出自:证券基础知识

投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。
A:上涨
B:下跌
C:不变
D:无法确定
《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。
A:转让股权的规定
B:人民法院强制执行转让股权的程序
C:股东与公司不能达成股权收购协议的处置
D:立法的宗旨及调整的范围
交易所交易基金所具有的独特优势是（）。
A:流动性好
B:价格与净值接近
C:买进方便
D:风险小
关于免疫策略的叙述不正确的是（）
A:F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略
B:免疫策略可以消除任何债券风险
C:免疫策略找用来消除利率变动的风险
D:免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债Ⅱ.投资级公司债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.集合资产管理计划
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ
记名股票与不记名股票的区别在于（　）。
A:股东权利的差异
B:股东义务的差异
C:记载方式的差异
D:股东属性的差异
下列各项中，不属于证券中介机构的是（　）。
A:证券业协会
B:计审计机构
C:律师事务所
D:资产评估机构
从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（）
银行本票是一种（）。
A:商品证券
B:资本证券
C:货币证券
D:凭证证券
资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。
证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）的特征是“一手交钱，一手交货”。
A:现货交易
B:互换交易
C:远期交易
D:期货交易
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。
A:投资决策由客户作出
B:投资风险由客户承担
C:证券投资顾问不得代客户作出投资决策
D:证券投资顾问可以代客户作出投资决策
投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具
20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）
股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。
A:平等协商
B:诚信互谅
C:利益平衡
D:自主决策
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的。（）
2007年次贷危机以来，二十国集团取代七国集团称为国际金融治理的最重要的平台，系列峰会明确了国际金融监管的目标和时间表。（）
下面属于欺诈客户行为的是（）。
A:违背客户的委托为其买卖证券
B:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
A:非法发行股票和公司、企业债券罪
B:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C:欺诈发行股票、债券罪
D:内幕交易、泄露内幕信息罪
一般情况下。下列基金中（）的年管理费率最高
A:货币基金
B:债券基金
C:股票基金
D:认沽权证基金
证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
A:3%
B:5%
C:7%
D:10%
存托凭证
我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。
A:注册制
B:核准制
C:注册制配之以发行审核制和保荐人制度
D:核准制配之以发行审核制和保荐人制度
会员制交易所
证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）
A:代理委托人从事证券投资
B:与委托人约定分享证券投资收益
C:与委托人约定分担证券投资损失
D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
影响权证理论价值的因素主要有（）。
A:标的股票的价格
B:权证的行权价格
C:权证的到期期限
D:无风险利率
公司治理的重点在于监督和制衡。（）
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