出自:基金从业资格

UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。
A:监管
B:投资、销售
C:法律适用
D:基金销售及信息披露
短期政府债券的主要特点包括（）。Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性弱Ⅲ.利息免税Ⅳ.流动性强
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。
A:兼收并购
B:权证的行权
C:再融资
D:权益投资
房地产投资信托的英文简称是（）。
A:RELP
B:REITs
C:REOC
D:RECM
（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。
A:有限合伙制
B:公司制
C:信托制
D:股份制
关于公司型基金的计税依据正确的是（）。
A:合伙企业税法
B:有限公司税法
C:信托型契约型基金
D:股份公司税法
以下（）最能说明私募股权投资基金盈利模式。
A:买企业一卖企业
B:买产品一卖产品
C:买项目一卖产品
D:买企业一卖产品
（）是为了买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A:经纪人
B:中介商
C:投资咨询人
D:投资管理者
竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（）。Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）
A:应通知管理人后再执行投资指令
B:应报告中国证监会并按其要求处理
C:应在执行指令后立即报告中国证监会
D:应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
用现金流量法为目标公司定价，则公司的价值为（）。
A:企业各年现金流量的折现值之和
B:企业期末残值的折现值
C:企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的加总
D:企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的差
在我国，目前股权投资基金只能以（）方式募集。
A:非公开
B:公开
C:公开和非公开都可以
D:以上都不对
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。
A:真实性原则
B:规范性原则
C:及时性原则
D:完整性原则
投资后阶段信息获取的主要渠道包括（） Ⅰ.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会 Ⅱ.关注被投资企业经营状况 Ⅲ.日常联络和沟通工作 Ⅳ.协助经营企业发展
A:I、II
B:I、III、Ⅳ
C:II、III、Ⅳ
D:I、II、III
对于那些打算持有债券到期的投资者来说，（）。
A:利率风险不重要
B:赎回风险不重要
C:汇率风险不重要
D:流动性风险不重要
双利账户签约需填写下列哪类凭证（）。
A:个人借记卡综合申请书，
B:个人开户申请书，
C:个人网上/电话银行业务申请表，
D:太平洋贷记卡自助还款委托授权书
以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是（）
A:从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
B:从受托资产来看，主要为货币等金融资产
C:从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D:从效果来看，可以增加居民的财富
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A:开盘价
B:收盘价
C:最高价
D:最低价
下列关于公开市场一级交易商制度的说法错误的是（）。
A:公开市场一级交易商制度主要进行的是债券交易
B:公开市场一级交易商制度主要为了财政政策目标的实现
C:公开市场一级交易商制度是中国人民银行根据规定遴选出二级市场参与者，与之进行债券交易
D:公开市场一级交易商制度主要是为了配合中国人民银行货币政策目标的实现
当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A:5％
B:8％
C:10％
D:20％
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A:公平、公开、公正
B:客观、全面、准确
C:及时、认真、高效
D:认真、准确、客观
下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）
A:风险资产投资额=放大倍数×安全垫
B:风险资产投资额=放大倍数×（投资组合现时净值-价值底线）
C:风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值
D:风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
风险控制一般包括的步骤有（）。 Ⅰ．风险识别 Ⅱ．风险评估 Ⅲ．风险应对 Ⅳ．风险分析
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（）
A:参加股东大会
B:投票表决
C:参与公司的决策和经营
D:收取股息或分享红利
职业道德的特征包括（） Ⅰ.职业道德具有特殊性 Ⅱ.职业道德具有继承性 Ⅲ.职业道德具有规范性 Ⅳ.职业道德具有具体性
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
开放式基金的认购费用不得超过（）。
A:3%
B:2.5%
C:10%
D:5%
财务报表分析可以帮助使用者（）。
A:了解企业的财务状况
B:发现企业存在的问题
C:发现潜在的投资机会
D:以上皆是
另类投资的对象不包括（）。
A:股票
B:碳排放权
C:艺术品
D:黄金
股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者；以下（）不属于股权投资基金的投资者。
A:个人投资者
B:工商管理者
C:金融机构
D:社会保障基金
证券交易所可以决定停牌的情况有（）。Ⅰ.证券交易出现异常波动的Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ.证券上市期届满Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
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