出自:期货法律法规

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件。
A:董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B:注册资本不低于人民币5000万元
C:申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D:中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从风险保证金账户中划拨。()
某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。()
落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,应按照()原则。
A:统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管
B:统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
C:统一领导、团结一致、各司其职、严守职责、加强监管
D:统一领导、各司其职、各负其责、严守职责、加强监管
期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。( )
期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起()日内向相关机关报告。
A:5
B:7
C:10
D:15
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()。
A:期货交易账户
B:期货结算账户
C:期货保证金账户
D:期货准备金账户
期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。()
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,经国务院期货监督管理机构和( ),制定,报国务院批准后施行。
A:国务院商务主管部门
B:国有资产监督管理机构
C:工商行政管理部门
D:外汇管理部门
期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得()。
A:滥用权利
B:占用期货公司的资产
C:挪用客户保证金和其它资产
D:损害期货公司、客户的合法权益

2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:



第1题,共2个问题
(单选题)在该案例巾王某违犯了下列哪条规定?( )
A:挪用客户保证金
B:违规划转客户保证金
C:收取保证金不入账
D:不按照规定接受客户委托

第2题,共2个问题
(单选题)在该案例中王某应受到什么惩罚?( )
A:给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B:给予纪律姓罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C:给予警告,并处l万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格
D:给予酱告,并处3万元以上5万元以下的苷j款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
有关期货结算机构之叙述,何者有误:()
A:组织型态为股份有限公司
B:最低实收资本额十亿元
C:应存入五千万元之设立保证金
D:原则上应于六个月内完成设立登记,并申请核发许可证照
持仓髓是指期货交易者所持有的( )的数量。
A:共人合约
B:已平仓合约
C:未平仓合约
D:卖出合约
首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。()
股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括()两个方面。
A:投资经历与学历
B:投资经理与财产状况
C:年龄与学历
D:财产状况与诚信
协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处分。()
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A:公司所在地中国证监会派出机构
B:中国期货保证金监控中心公司
C:中国金融期货交易所
D:国务院期货监督管理机构派出机构
期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。( )
下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是()。
A:持有较大数额的到期未清偿的债务
B:净资本10亿元
C:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D:近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。()
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )
未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。()
律师被撤销资格的,自被撤销资格之日( )内,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A:1年
B:3年
C:4年
D:5年
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。()
期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
A:暂停其部分期货业务
B:注销其《营业部经营许可证》
C:撤销其期货经纪资格
D:注销其《期货经纪业务许可证》
申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是()。
A:期货从业人员资格证书
B:任职资格申请表
C:注册会计师资格的证明
D:证券从业资格证明
期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示( )。
A:营业执照
B:授权委托书
C:责任自负承诺书
D:风险说明书
期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。()