出自:证券发行与承销

2006年6月，根据新修订的《证券法》、《公司法》，中国证监会对原（）进行了修订，自2006年9月1日起施行。
A:《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
B:《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》
C:《上市公司收购管理办法》
D:《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》
资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）或中国人民银行规定的其他方式进行。
A:中国货币网
B:中国债券信息网
C:中国财经网
D:中国经济信息网
认股权证的存续期间（）。
A:超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B:超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
C:不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D:不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。
A:20；80％
B:90；20％
C:90；10％
D:10；20％
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元。（）
经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告（）。
A:重大合同的签订和执行情况
B:资金运用情况
C:生产经营情况
D:资金盈亏情况
有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（）。
A:股权转让难易程度不同
B:股权证明形式不同
C:公司治理结构简化程度不同
D:财务状况的公开程度不同
净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。（）
公司因（）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。
A:公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B:股东大会决议解散
C:因公司合并或者分立需要解散
D:依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A:3
B:5
C:7
D:10
发起人或股东将经营业务纳人拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。（）
我国《公司法》关于发起人资格规定，须有（）发起人在中国有住所。
A:1/2
B:2/3
C:3/4
D:全部
法人可以作为股份有限公司的发起人，经公司登记机关核准，自然人也可以作为股份有限公司的发起人。
根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A:5%
B:5%～10%
C:10%
D:15%
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A:20%，l0%
B:25%、5%
C:25%，l0%
D:20%、5%
影响国债销售价格的因素有（）。
A:市场利率
B:承销商承销国债的中标成本
C:国债承销的手续费收入
D:承销商所期望的资金回收速度
发行人对同业竞争的披露应该包括与（）从事相同、相似业务的情况。
A:债权人
B:控股股东
C:实际控制人
D:实际控制人控制的其他企业
审计全过程的中间环节是（）有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A:固有风险
B:政策风险
C:控制风险
D:检查风险
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A:3
B:4
C:5
D:7
采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。（）
1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。（）
发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。
A:相关责任人签署的募集说明书
B:公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C:发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D:评级机构出具的债券资信评级报告
投资银行在并购中的收费划按计费方式划分有（）
A:固定交易佣金
B:退比例佣金
C:固定比例加奖励金
D:成功酬金
关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。
A:公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B:以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
C:提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D:发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保
（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A:中国证监会派出机构
B:中国证券业协会
C:国家发展和改革委员会
D:保荐人
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（　）方式。
A:代销
B:包销
C:直销
D:传销
发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（）
发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。
A:符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力
B:与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C:公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D:高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
公司收购本公司股份后，应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（）内转让或者注销。
A:10日，6个月
B:5日，6个月
C:10日，3个月
D:5日，3个月
一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。（）
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