出自:证券交易

X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日X股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。
A:13.62
B:13.00
C:11.14
D:11.76
资产管理业务存在的风险主要有（）。
A:合规风险
B:市场风险
C:经营风险
D:管理风险
2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A:买入方
B:所有投资者
C:证券公司
D:出让方
证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:中国银监会
引发交易异常情况的技术故障问题包括（）。
A:证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
B:证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外
C:证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
D:10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
下列属于证券交易所职能的有（　）。
A:组织、监督证券交易
B:设立证券登记结算机构
C:对上市公司进行监管
D:管理和公布市场信息
我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。
A:集中登记
B:存管
C:结算
D:成交
开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。
A:资金账户
B:证券账户
C:结算账户
D:基金账户
合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）
证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（）。
A:自然人姓名及有效身份证明文件号码
B:通讯地址、联系电话
C:开户机构、申请日期
D:法人名称及有效身份证明文件号码
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。
A:记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B:记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C:记减投资者上海证券账户基金份额
D:记增投资者上海证券账户基金份额
证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（）
证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（）
营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（）
A:负责客户推荐、受理客户申请、客户培训
B:征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控
C:为客户提供通知、查询、对账服务
D:对客户进行信用等级评定
上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A:1999年4月1日
B:2000年4月1日
C:1998年4月1日
D:1997年4月1日
在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。
A:自营总规模的控制
B:资产配置比例控制
C:项目集中度控制
D:单个项目规模控制
由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（）
按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。
A:10%
B:15%
C:5%
D:20%
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
根据有关规定，如果是尚未公开的信息，那么属于内幕信息（　）。
A:发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B:发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C:上市公司收购的有关方案
D:国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E:发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。
A:3
B:5
C:10
D:15
按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。
A:结算方式
B:发行人
C:买卖方向
D:权利行使期限
在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）
证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）
A:拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
B:公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
C:本证券公司的股东及相关关联人
D:其他三项都包括
以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）
A:T-5日前为申请材料送交日
B:T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C:T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D:T日为公告刊登日
证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国结算公司
D:证券交易所
除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。（）
投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）
可转换债券的转股申报优先于买卖申报，"债转股"的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。（）
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。当（）以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A:当日无成交的
B:收盘集合竞价不能产生收盘价
C:未进行收盘集合竞价
D:当日成交量异常的
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