出自:证券基础知识

证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。
A:基金管理人
B:基金持有人
C:基金托管人
D:基金投资者
衡量公司盈利性最常用的指标是（）。
A:销售利润率
B:每股收益
C:净资产收益率
D:杠杆比率
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A:7
B:10
C:15
D:20
考察信息管理的误区和局限性，我们应该（）。
A:只关注信息管理是否存在误区
B:只关注信息管理存在误区的原因
C:不能否定信息管理的重要性
D:放弃信息管理过程
E:保持科学的态度，在实践中避免陷入误区
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A:每一会计年度的上半年结束之日
B:每一会计年度中期结束之日
C:每一会计年度下半年结束之日
D:每一会计年度结束之日
息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（　）
公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段
我国最早发行的两只证券投资基金是（）。
A:基金安信
B:基金裕隆
C:基金金泰
D:基金开元
在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策．这称为（）
A:永久性资产配置
B:突发性资产配置
C:战略性资产配置
D:战术性资产配置
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。
A:2
B:3
C:4
D:5
无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）
因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。
选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。
A:破产隔离
B:破产保护
C:财产保护
D:财产隔离
证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。
A:8%、8%、5%
B:10%、8%、8%
C:10%、8%、5%
D:8%、5%、5%
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）
目前我国期货市场实行（）清算制度。
A:T+0
B:T+2
C:T+3
D:T+7
《中华人民共和国证券法》中的重大事件指的是（）。
A:公司的经营方针和经营范围的重大变化
B:公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
C:公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
D:公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（）
优先股票是一种特殊股票，它的存在对股伤公司和投资者来说，意义是（）。
A:对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B:对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
C:优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
D:在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B:利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（）
对证券投资基金的特点认识不正确的是（）。
A:基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B:以科学的投资组合降低风险、提高收益
C:基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案
D:虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
当行情出现连续三根跳空下降阴线，则（）。
A:买入
B:卖出
C:轻仓
D:平仓
外国债券的特点是（）。
A:发行人在一个国家
B:发行市场在外国
C:债券的票面货币为发行市场以外国家的货币
D:债券的票面货币与发行市场所在国家货币相同
公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和（）文件。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.董事会决议
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A:1
B:2
C:3
D:4
律师事务所不得从事的业务包括（）。
A:同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B:同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C:在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D:接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（）
对基金信息披露质量的最低要求是（）
A:通俗性
B:真实性
C:时效性
D:全面性
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